证券基础知识43

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1、第一章证券市场榔述一、单项选择题。以下各小题所给出的4f选项中,只有一顶最符合题目耍求,请将正确选项的代码境人空格内。1.扯券是指用以证明或设定权利所形成的（A）°A.书面凭证2.凭证证券Q称（C）oC.无价证券3.证券按（B）来划分，可以分为凭证证券和有价扯券。B.性质4.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（B）oB.商品证券5.金融期货证券是一种（B）oB.资本证券6.证券登记结算公司性质上属于（A）oA.证券服务机构7.证券业协会性质上是（D）。D.自律性组织&证券必须同时具备的两个最基本特征是

2、（B）oB.法律特征与书面特征9.证券按其性质不同，可以分为（A）oA.凭证证券和有价证券10.有价込券是（C）的一种形式。C.虚抓资本11.广义的有价込券包括（A）、货币证券和资本ii［券。A.商品证券12.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（A）的凭证。A.所有权或使用权13.货币证券是指本身能便持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（B）两大类。B.商业证券和银行证券14.资本证券是指与（D）直接有关的活动而产生的证券。D.金融投资15.资本证券主耍包括（C）oC.股票、债券和其他证券16.有价证券具有

3、的主要特征是（C）oC.期限牲、收益性、渝通性、风险性17.证券流通性不受（D）因素影响。D.经济发展速度18.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（A）。A.政府、金融机构、公司企业19.证券公司的主要业务内容有（D）oD.承舗、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务20.11券业协会和证券交易所属于（C）oC.自律性组级21.金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（A）等资产业务。A.信贷、投资22.证券自律性组织包括（B）。B.证券交易所和证券行业协会23.我国的证券监管机构指的是（C）oC.中国证券监督

4、管理委员会及其派出机构24.证券交易所在性质上是一种（D）°D.自律性组级25.证券信用评级机构在性质上是一种（B）oB.込券服务机构26.有价込券之断以能够买卖是因为它（C）oC.代表着一定量的财产权利27.公司证券的形式包掖（D）。D.股票、公司债券及商业票据28.变动收益证券的具休形式有（B）oB.普通股股票和睜动利率债券29.il［券交易价格是通过（C）廊定的。C.证券供求双方共同作用30.参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（B）原则。B.公平31.I券市场按纵向结构关系，可以分为（A）oA.发行帀场和交易帀场32.jj［

5、券帀场按横向结构关系，可以什为（D）oC.国内帀场和国外帀场33.以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（A）oA.直接嚴资市场34.按证券的（A）划分，有价込券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A.经济性质35.场内帀场是在固定场所进行，一般是指（A）oA.证券交易所36.可转换债券是指可兑换成（B）的债券。B.股票37.以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（B）oB.间接融资帀场38.（D）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。D.金融同业拆借市场39.II券市场的基本功能不包

6、括（C）oC.保值增值功能9.（B）,24g经纪人商定了一顶名为“梧桐树协定”的协奴，约定每日在梧桐树下聚会，从事込券交易，并订出了交易倔金的最低标准以及其他交易条款。C.1792年5月17日10.根摒金融帀场上交易工具的期限，可把金融市场分为（D）两大类。D.货币帀场和资本帀场11.中央报行参与金融市场与其他参弓者有着本质的不同，其参弓目的是（D）oD.宏观调控12.同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（D）范BLD.货币市场13.资本市场是融通长期资金曲市场，它Q可进一步分为（D）oD.中长期信贷市场和址券市场14.下列（D）不属

7、于证券市场的基本助能。D.国有企业转制15.世界上第一家股票交易所在（C）成立。C.阿姆斯特丹16.20世纪初，资本主义证券市场获得了髙速发展，其特征不包括（D）oD.金融创新不断深化17.1918年夏天成立的（A）,是中国人自己创亦的专营证券业务的第一家证券交易。A.北平证券交易所18.机构投资者主要有（D）oA.政府机构B.金融机构和各类基金C.企事业单位D.以上那是19.证券投资基金不可以按（D）进行分类。A.基金的组织形式B.基金是否可自由赎回C.基金规模是否固定D.基金管理公司的人数20.在我国，证券交易所是经（B）lit准

8、设立的。B.国务院21.目前，我国的股票发行制度是（C）。C.核准制22.我国证券发行的品种不包括（D）oA.A股、B股B.基金C.国债D.金融祈生产品23.1602年，世界上第一个股票交易所在（C）成立。C.荷兰阿姆斯