证券基础知识试题

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1、一、单项选择题(本大题共70小题，每小题O．5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则1万元债券可转换为(D)股普通股票。A．500B300C250D4002．外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计不超过(C)。A．25％B．30％C．33％D．49％3．股票的内在价值是指(C)。A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价c．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值4.由承销商购买股票发行人本

2、次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是(B)C。A．差额包销B．全额包销C．封闭式包销D．开放式包销5.内幕信息不包括(C)B。A．公司殷权结构的重大变化B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％C．公司高级管理人员的变更D．上市公司收购的有关方案6.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场(B)。A．同属发行人所在国家B．同属另一个国家C．分属不同国家D．随意决定7.股票格式要求有公司盖章和(B)签名。A．发起人B．董事长C．总经理D．持有人8

3、.从币种的角度分析，国际债券的(C)大于国内债券。A．通货膨胀风险B．利率风险C．汇率风险D．信用风险9.基金资产的估值是指对基金的(C)按一定的价格进行估算。A．资产总值B．资产市值C．资产净值D．资产面值10.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括(A)C。A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B．负责ADR的注册和过户C．负责保管ADR所代表的基础证券D．负责对公司管理监督11.买入注销是指发行人在债券未到期前按(C)的债券而注销债务。A．发行价格B．承销价格C．市场价格D．票面金额12.在

4、下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的(A)。A．通常利率提高会降低期权价格的机会成本B．通常权利期间与时间价值的变动方向是一致的C．通常权利期间越长，期权价格越高D．通常协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小13.股票投资的资本增值收益来自于(B)C。A．股票股息B．低买高卖的价差收益C．公积金转增股本D．税后利润14.股票的理论价格公式为：股票价格=(C)。A．预期股息×市场利率B．票面金额×市场利率C．预期股息／市场利率D．票面金额／市场利率15.监事会对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的(B)A在会议记

5、录上签字。A．监事B．董事C．股东D．独立董事16.对社会公益基金认识不正确的是(B)。A．将收益用于指定的社会公益事业的基金B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者17.1982年1月，(B)D在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A．国民信托投资公司B．中国信托投资公司C．中华信托投资公司D．中国国际信托投资公司18.自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以

6、上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过(A)，在24个月内不得超过()。A．5％．10％B．10％，20％C．10％，25％D．15％，25％19.下列关于债券与股票的比较，错误的是(D)。A．债券和股票都属于有价证券B．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债20.(A)，我国停

7、止发行国债。A．20世纪60年代和70年代B．20世纪50年代和60年代C．20世纪80年代和90年代D．20世纪70年代和80年代21.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为(B)两个品种。A．工业企业债券和商业企业债券B．中央企业债券和地方企业债券c．外资企业债券和内资企业债券D．国有企业债券和集体企业债券22.目前，我国基金大部分按照(C)B的比例计提基金管理费。A．1％B．I．5％C．2％D．2．5％23.中国基金业对外开放的步伐越来越快，截至2006年末，我国已有基金管理公

8、司58家，其中，中外合资基金管理公司(D)A家。A．24B．20C．18D．1524.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是(B)D。A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B．金融