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时间:2018-07-11
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1、证券基础知识试题1.20世纪90年代以来,在高新技术快速发展和经济全球化的背景下,各国证券市场发生了一系列深刻而重要的变化,呈现出全球化的趋势,主要表现在:A. 交易所公司化B. 金融监管混业化C. 投资者法人化D. 证券市场网络化E. 投资证券化ACDE2上市公司的财务报告通常包括()。(不定项选择题)A:资产负债表B:利润表C:现金流量表D:会计报表附注ABCD3.目前,我国封闭式基金发行价格的构成主要包括()。A.基金面值 B.预期分红 C.发行费用 D.发起人利润 AC4.二板市场是相对于一板市场或主板市场而言的,是
2、专为中小企业和新兴公司提供融资途径的新兴股票市场,二板市场是一国资本市场的重要组成部分,国际上的二板市场主要的模式有:A. 独立的二板市场B. 非独立的附属递进C. 非独立的附属平行D. 非独立的附属递减ABC5资产组合管理决策的各项步骤中,最重要的是()。A. 资产配置 B. 分散经营 C. 风险与税收定位 D. 收益生成 A6证券投资基金市场营销与有形产品营销相比其特殊性体现在()。A. 无形性 B. 专业性 7C. 持续性 D. 适用性ABCD
3、7.在下列有关詹森指数所描述中,正确的是().A:詹森指数是建立在CAPM测算基础上的绝对收益率测度 B:詹森指数是每单位风险的收益率,它是通过标准差来计算的 C:詹森指数是每单位风险的收益率,它是通过贝塔值来计算的 D:衡量基金组合收益率与处于通常风险水平的组合期望收益率的差额 AD8.依照《证券投资基金法》的规定,下列应当由基金份额持有人大会审议决定的事项有()。:A:基金合同的提前终止 :B:确定基金红利分配 :C:封闭式基金转为开放式 :D:基金扩募 ACD9垄断竞争市场的特点是:( )A、生产者众多,各种生产资料可以完全流动;B、生
4、产的产品同种但不同质,即产品之间存在着差异,产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象的差异;C、由于产品差异性的存在,生产者可以树立自己产品的信誉,从而对其产品的价格有一定的控制力;D、没有一个企业能影响产品的价格。BC10、属于证券经营机构的业务有____。A、承销 B、经纪 C、自营 D、基金管理ABCD(D该选吗?)11、影响行业兴衰的主要因素,包括____。A、行业的经济结构 B、技术进步 C、政府政策 D、社会习惯的改变BCD12、按计息的方式分类,债券可分为____。A、附息
5、债券 B、贴现债券 C、单利债券 D、复利债券CD13、债券的理论价格的决定因素有____。A、债券期值 B、期限 C、利率水平 7 D、票面价值ABC14、反转突破形态有____。 A、圆弧形态 B、喇叭形 C、旗形 D、三角形AB15.当一家企业决定发行股票后,往往会有几家、十几家证券经营机构争取承担主承销商,竞争十分激烈。企业面对众多的证券经营机构,必须考虑各方面的因素,从中选出一家信誉好、实力强的证券经营机构作为自己的主承销商,其
6、考虑的因素有:A. 资信状况及融资能力B. 费用C. 公司上市前辅导能力和上市后的跟踪服务能力D. 工作建议书质量E. 客户服务质量ABCD16在K线运用当中,____。 A、无上影线的阳线对多方有利 B、上影线越短,实体越长越有利于多方 C、上影线越长,对空方越有利 D、K线分阴线和阳线两种形态ABC17.资本经营是围绕企业产品经营进行的集中和调整资本的活动。资本经营是产品经营发展到一定阶段的内在要求,要为产品经营服务,资本经营的主要途径有:A. 企业自身积累,利用经营利润转作
7、资本B. 发行有价证券募集社会资本,进入资本市场筹资C. 通过收购兼并,扩大存量资本支配范围D. 进入资本市场投资 ABC18.目前,国际上常用的股票委托报价方式有:A. 限价委托B. 市价委托C. 定价即时交易委托D. 定价全额即时委托E. 止损委托F. 开市和收市委托ABCDE19.对冲基金的宗旨是利用期货、期权等金融衍生产品以及相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧,在一定程度上规避和化解证券投资风险,其特点是:A. 投资效应的高杠杆性B. 筹资方式的私募性C. 操作的隐蔽
8、性和灵活性D. 7
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