证券基础知识试题

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1、证券基础知识试题1.20世纪90年代以来，在高新技术快速发展和经济全球化的背景下，各国证券市场发生了一系列深刻而重要的变化，呈现出全球化的趋势，主要表现在：A.    交易所公司化B.    金融监管混业化C.    投资者法人化D.    证券市场网络化E.    投资证券化ACDE2上市公司的财务报告通常包括（）。(不定项选择题)A：资产负债表B：利润表C：现金流量表D：会计报表附注ABCD3.目前，我国封闭式基金发行价格的构成主要包括（）。A.基金面值  B.预期分红  C.发行费用  D.发起人利润  AC4.二板市场是相对于一板市场或主板市场而言的，是

2、专为中小企业和新兴公司提供融资途径的新兴股票市场，二板市场是一国资本市场的重要组成部分，国际上的二板市场主要的模式有：A.    独立的二板市场B.    非独立的附属递进C.    非独立的附属平行D.    非独立的附属递减ABC5资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是（）。A.      资产配置  B.      分散经营  C.    风险与税收定位  D.      收益生成  A6证券投资基金市场营销与有形产品营销相比其特殊性体现在（）。A.      无形性  B.      专业性  7C.      持续性  D.      适用性ABCD

3、7.在下列有关詹森指数所描述中,正确的是（）.A:詹森指数是建立在CAPM测算基础上的绝对收益率测度  B:詹森指数是每单位风险的收益率,它是通过标准差来计算的  C:詹森指数是每单位风险的收益率,它是通过贝塔值来计算的  D:衡量基金组合收益率与处于通常风险水平的组合期望收益率的差额  AD8.依照《证券投资基金法》的规定，下列应当由基金份额持有人大会审议决定的事项有（）。:A：基金合同的提前终止  :B：确定基金红利分配  :C：封闭式基金转为开放式  :D：基金扩募  ACD9垄断竞争市场的特点是：（　　　）A、生产者众多，各种生产资料可以完全流动；B、生

4、产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象的差异；C、由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力；D、没有一个企业能影响产品的价格。BC10、属于证券经营机构的业务有____。A、承销          B、经纪            C、自营        D、基金管理ABCD（D该选吗？）11、影响行业兴衰的主要因素,包括____。A、行业的经济结构    B、技术进步      C、政府政策  D、社会习惯的改变BCD12、按计息的方式分类，债券可分为____。A、附息

5、债券        B、贴现债券        C、单利债券      D、复利债券CD13、债券的理论价格的决定因素有____。A、债券期值        B、期限          C、利率水平   7   D、票面价值ABC14、反转突破形态有____。  A、圆弧形态        B、喇叭形          C、旗形        D、三角形AB15.当一家企业决定发行股票后，往往会有几家、十几家证券经营机构争取承担主承销商，竞争十分激烈。企业面对众多的证券经营机构，必须考虑各方面的因素，从中选出一家信誉好、实力强的证券经营机构作为自己的主承销商，其

6、考虑的因素有：A.    资信状况及融资能力B.    费用C.    公司上市前辅导能力和上市后的跟踪服务能力D.    工作建议书质量E.    客户服务质量ABCD16在K线运用当中,____。    A、无上影线的阳线对多方有利          B、上影线越短,实体越长越有利于多方    C、上影线越长,对空方越有利          D、K线分阴线和阳线两种形态ABC17．资本经营是围绕企业产品经营进行的集中和调整资本的活动。资本经营是产品经营发展到一定阶段的内在要求，要为产品经营服务，资本经营的主要途径有：A.    企业自身积累，利用经营利润转作

7、资本B.    发行有价证券募集社会资本，进入资本市场筹资C.    通过收购兼并，扩大存量资本支配范围D.    进入资本市场投资  ABC18．目前，国际上常用的股票委托报价方式有：A.    限价委托B.    市价委托C.    定价即时交易委托D.    定价全额即时委托E.    止损委托F.    开市和收市委托ABCDE19．对冲基金的宗旨是利用期货、期权等金融衍生产品以及相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解证券投资风险，其特点是：A.    投资效应的高杠杆性B.    筹资方式的私募性C.    操作的隐蔽

8、性和灵活性D.    7