证券从业基础知识证券数字

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1、单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%。全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过25%。内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起6个月内办理股权转让或增资事宜。证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元。证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的80%的，无须取得证券自营业务资

2、格。券公司单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计箅融资融券业务风险资本准备。证券公司净资本或其他风险控

3、制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过20个工作日。证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告。会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于500万元。证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过6个月。公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案，或复牌后6个月内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停

4、其股票在创业板上市。股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的5个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。代办股份转让系统又称为三板市场。道•琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份10%时，就对除数作相应的修正。沪深300指数计算采用派许加权方法。深证成分股指数包括40个成分股恒生指数的成分股的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的70%左右。中证全债指数体系包括4只分年期指数和3只分类别指数。日经500种股价

5、指数每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。目前我国期货市场实行T+0清算制度。目前我国股票市场实行T+1清算制度。非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。债券远期交易的7天品种最为活跃。债券远

6、期交易数额最小为债券面额10万元。债券远期交易期限最短为2天，最长为365天。股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价。合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（20%）。某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的金额为（1000万）元。公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（25%）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发

7、行股份的比例为10%以上。基金管理费通常按（月）支付。Shibor以（16)家报价行的报价为基础。公司债券的发行采取（核准制）。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本超过12亿元。1998~2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。2007年我国推出了首批QDII基金。无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±30%(沪、深）或当日竞价时间内已成交的最髙和最低成交价格之间（沪），

8、由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（10%）列入公司法定公积金。《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（2000）万元，且不存在未弥补亏损。上证180指数依据样本稳定性和动态跟踪的