财富证券有限责任公司

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1、财富证券有限责任公司推荐挂牌业务内核工作制度第一章总则第一条财富证券有限责任公司（以下简称“公司”）为规范中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“园区公司”）进入证券公司代办股份转让系统报价转让挂牌（以下简称“推荐挂牌”）业釦防范相关风险，更好地履行主办券商勤勉尽责的义务，根据中国证券业协会（以下简称“协会”）颁布的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》、《关于进一步规范和做好推荐主办券商内核工作的通知》等有关规定，特制定本制度。第二条公司报价转让业务推荐挂牌项目内核小组（以下简称“内核小组”）作为公司报价转让业务推荐挂牌项目的审

2、核机构，依照有关文件规定对拟推荐挂牌的园区公司备案文件进行审核，提出审核意见。公司根据内核小组审核意见做出推荐挂牌或不推荐挂牌的决定。第三条内核小组通过公司内核小组会议或根据公司授权履行职责。第四条拟向协会报送的相关推荐挂牌项目备案文件必须按照本制度召开内核小组会议，审核通过后方可向协会报送。第五条公司应将本制度、内核小组成员及简历向协会备案，并在代办股份转让信息披露平台上披露，本制度及内核小组成员发生变动，公司应及时报协会备案并说明原因，并在代办股份转让信息披露平台上更新披露。第二章内核小组的职责和权利第六条内核小组是公司参与推荐园区公司挂牌的内控机构，内核小组主要承担以下工作职责

3、：（一）根据协会的有关规定和公司授权负责对拟向协会推荐挂牌项目的备案文件进行审核；（二）负责对公司推荐挂牌的项目出具内核意见;（三）负责对公司挂牌转让业务的风险控制提供专业意见；（四）参与项目小组所在部门对业务人员开展的法律法规、规章制度以及专业知识的培训工作；（五）在有关证券市场环境与政策发生重大调整和变化时，协助公司制定相关指导性意见和应对措施；（六）应当由内核小组负责完成的其他职责。第七条内核小组成员在履行职责时，享有下列权利：（一）以个人身份出席会议，独立发表审核意见并行使表决权，不受公司和其他个人的干涉；（-）有权调阅履行职责所必需的拟推荐园区公司的有关材料。第八条内核小组

4、成员在履行职责时，应当遵守下列规定：（一）内核小组成员应积极参加协会组织的股份报价转让工作会议及业务培训，并对相关业务人员适时开展法规及业务培训；（-）内核小组成员应当熟悉园区公司推荐挂牌业务的法律、法规和有关规定，了解业务，熟悉相关管理及运作程序；（三）对拟推荐园区公司备案文件进行严格的质量控制，确保备案文件具有较高的质量。第三章内核小组人员组成.条件和自律要求第九条公司内核小组由十名以上成员组成，其中律师、注册会计师、行业专家至少各一人。第十条内核小组设组长和副组长各一名。组长全面负责内核小组工作，包括召集和主持内核会议、签署有关文件等。副组长协助组长工作。组长因故不能履行职权时

5、，由副组长代行其职权。第十一条内核小组可根据审核工作的需要从其他单位聘请行业专业人気协助内核小组进行审核工作。上述专业人士可以根据审核工作需要参加内核会议，但不参与内核会议表决。最近三年内有违法、违规记录的人员，不得聘请为内核机构成员。第十二条公司可以根据政策及市场的变化对内核小组人员的组成进行适当调整。内核小组人员的调整情况应及时上报协会备案。第十三条内核小组成员应具备下列条件之一：（一）具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历；（二）具有五年以上投资银行从业经历；（三）具有相关行业高级职称的专家或从事行业研究五年以上的分析人员。行业专家应为具有所推荐

6、园区公司所属行业高级职称的专家或从事行业研究五年以上的分析人员。第十四条内核小组成员应当遵守以下自律要求：（一）坚持原则、公正廉洁、勤勉尽责、忠于职守、遵纪守法；（二）按时出席内核会议，客观公正地发表审核意见；（三）保守园区公司的商业秘密，不向不相关人员泄露内部信息；（四）不向项目小组、园区公司及其他相关人员泄露内核会议的讨论内容、表决情况、特别是投反对票的内核小组成员的名单及其他有关情况;（五）不得利用职务之便为本人或者他人直接或者间接谋取利益、参与内幕交易等。第十五条内核小组成员在下列情况下应当回避，不得参与该项目的审核：（一）内核小组成员是项目小组成员的；（二）内核小组成员持有

7、拟推荐园区公司股份或者在该园区公司任职（三）其他可能影响其公正履行职责的。第四章内核会议审核程序.审核事项及议事规则第十六条在项目小组完成备案文件的基础上，应由项目小组所在部门组织对全套备案文件进行预軋并出具预审报告。预审报告应全面、客观、真实地反映推荐项目的主要优势、问题和存在的风险，并就相关问题提请内核小组给予充分关注。第十七条项目小组所在部门根据项目预审情况，在完成部门规定的所有审核程序后向内核小组申请召开内核会议。在内核小组会议召开前至少三日，项目