人行反洗钱检查制度(26页)

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1、中国建设锄亍（合规部）建合〔2007〕20号关于转发中国人民银行《关于印发〈反洗钱现场检查管理办法（试行）〉的通知》的通知各省、自治区、直辖市分行，总行直属分行，苏州、三峡分行：现将中国人民银行《关于印发〈反洗钱现场检查管理办法（试行）＞的通知》（银发〔2007〕175号）转发给你们,并提出如下要求，请一并贯彻落实。—、各行要认真组织学习中国人民银行《反洗钱现场检查管理办法》，了解和掌握人民银行反洗钱现场检查的程序、方法和步骤，并积极配合当地人民银行做好反洗钱现场检查工作。二、各行要将接受人民银行反洗钱检查情

2、况按照《中国建设银行合规风险事项报告制度》（建总发〔2006〕172号）要求及时报告总行。一级分行及所辖机构接受当地人民银行反洗钱现场检查的，应在3个工作日内报告总行合规部。检查结束后，如未受到处罚，一级分行应在检查结束后一周内将情况报告总行合规部；如有受到检查机构处罚预告的，一级分行应在收到处罚预告后的3个工作日内报告总行合规部。如受到严重处罚、达到重大或特大风险事项标准的，应按建总发〔2007〕124号文件的要求及时报告总行。三、各行在接受人民银行反洗钱现场检查过程中，要加强向当地人民银行和总行有关部门的

3、汇报与沟通，对与检查机构存有争议的问题，务必领导重视，耐心解释，多方协调，努力争取理解或谅解，最大限度地避免和减轻损失或不良影响。各行在执行过程中如遇问题，请及时向总行反映。联系人：狄琳电话：010-67598475邮箱：dilin/zh/ccb@ccb.com二。。七年六月十五日中国人民银行文件银发〔2007〕175号■t_■■r—w-*〃•■■甲国人氏琨仃天十印友0反洗義现场检查管理办法（试行）》的通知中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，省会（首府）城市中心支行，大连、青岛、宁波、厦门、深圳市中心支

4、行；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、中国邮政储蓄银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资银行、城乡信用社，各证券公司、期货公司、基金管理公司、各保险公司、保险资产管理公司：为规范反洗钱现场检查工作，维护金融机构的哈法权益，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令〔2006〕第1号发布）等有关法律法规和规章的规定，人民银行研究制定了《反洗钱现场检查管理办法（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。执

5、行过程中遇到问题，请及时报告人民银行总行。附件：反洗钱现场检查管理办法（试行）主题词：反洗钱现场检查管理办法通知抄送：银监会，证监会，保监会。内部发送：办公厅，反洗钱局，条法司，内审司，反洗钱中心。联系人：亓荣霞联系电话：66194033（共印48份）中国人民银行办公厅2007年6月11日印发附件反洗钱现场检查管理办法（试行）第一章总则第一条为规范中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查工作，维护金融机构的合法权益，根据《中华人民共和国反洗钱法》.《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国行政处罚法》、

6、《金融机构反洗钱规定》等有关法律法规和规章的规定，制定本办法。第二条中国人民银行及其分支机构对金融机构进行反洗钱现场检查，应遵守本办法。中国人民银行及其分支机构包括中国人民银行总行，上海总部，分行、营业管理部，省会（首府）城市中心支行，副省级城市中心支行，地（市）中心支行和县（市）支行。第三条中国人民银行及其分支机构反洗钱执法部门负责反洗钱现场检查。第四条反洗钱现场检査包括现场检查准备、现场检查实施和现场检查处理等。第五条中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供。第六

7、条现场检查工作结束后，检查人员应将现场检查过程中的所有资料按照《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》（银办发[2006]160号文印发）立卷归档，妥善保管。第二章管辖第七条中国人民银行对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查：（一）金融机构总部；（二）中国人民银行认为应当由其直接检查的金融机构。第八条中国人民银行分支机构对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查^（一）辖区内金融机构的分支机构和地方性金融机构；（二）上级行授权其现场检查的金融机构。第九条上级行可以直接对下级行辖

8、区内的金融机构进行现场检查，可以授权下级行检查应由上级行负责检查的金融机构；下级行认为金融机构执行反洗钱规定的行为有重大社会影响的，可以请求上级行进行现场检查。第十条中国人民银行分支机构之间对管辖权有争议的，应当报请共同上级行指定管辖。第三章现场检查准备第十一条中国人民银行及其分支机构（以下简称检查单位）应了解和分析所管辖的金融机构反洗钱工作情况，确定被检查的金融机构（以下简称披查单位）。第十二条检