反洗钱监督检查制度

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1、反洗钱监督检查制度第一章总则第一条为了贯彻执行《中华人民共和国反洗钱法》全面落实反洗钱工作，为了预防洗钱活动，维护金融秩序，彻底遏制洗钱及相关犯罪，结合我行实际，特制定本制度。第二条反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和现场检查处理等，我行每年进行一次检查。第三条对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供。第四条现场检查工作结束后，检查人员应将现场检查过程中的所有资料按照《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》立卷归档，妥善保管。第五条xx.支行反洗钱领导小组组成人员为负责反洗钱检查人员。第二章监督检查的职责第六条在现场检查实施前应成立现场检查组

2、，检查组成员包括组长、主查人和检查成员。第七条检查组组长负责现场检查的全面工作，职责如下：（一）主持会谈和离场会谈；（二）确认现场检查结果；（三）决定现场检查中的其他重要事项。第八条主查人的职责如下：（一）决定现场检查进度；（二）组织起草《现场检查报告》和《现查检查意见书》等检查文书；（三）管理被查部门提供的业务档案和有关资料；（四）决定现场检查组织和实施中的其他有关事项。第九条检查部门应制作《现场检查通知书》一式两份，一份于进入部门前5天送达备查部门，另一份由检查部门留存。对需要立即进行现场检查的，可在进入部门时出示《现场检查通知书》。需要被查单位于检查组入部门前报送或入部门时提供有

3、关数据、资料的，检查单位应在《现场检查通知书》中具体列明所需数据、资料的内容、范围。第十条检查组在组织检查前，应对检查组成员进行专项培训，要求检查组成员掌握现场检查实施方案、现场检查要求和被查部门有关情况，遵守工作纪律等。第三章现场检查的实施第十一条现场检查内容（一）对当日的大额交易与可疑交易的上报情况进行检查：（二）逐日查对是否有漏报和错报情况；（三）检查组调阅被查部门会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》一式两份，由主查人和被查部门负责人签字确认，一份交被查部门，一份由检查组留存。现场检查结束后，检查组应将调阅资料退回被查部门，由主查人和被查部门负责人分别在《现场检查资料调阅

4、清单》上签字确认。第十二条检查组应就检查中发现的问题进行取证，取证材料包括被查部门有关凭证、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在场，并填写《现场检查取证记录》。第十三条检查组对检查中发现的问题，要下发整改通知书，属于现场整改各限期整改两项，并进行跟踪监督，留档备查。第四章附则第十四条本制度由xx支行反洗钱领导组制定、解释和修订。