证券基础知识模考点评(6)

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1、证券市场基础知识模拟题二41．第一家证券投资基金诞生于（　　）。A．美国B．英国C．德国D．法国41．【答案】B【解析】证券投资基金起源于19世纪的英国，1868年，世界上第一个投资信托——外国和殖民地政府信托在英国诞生。该基金成立时募集100万英镑，其操作方式类似现代的封闭式契约型基金。42．以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（　）年。A．1991B．1993C．2000D．200442．【答案】D【解析】2004年，我国《基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。43．契约

2、型基金投资者实际上是（　）。A．经营人B．监管人C．受益人D．受托人43．【答案】C【解析】契约型基金的投资者是信托契约中规定的受益人，对基金如何运用所作的重要投资决策通常不具有发言权，与管理人之间是受益人与受托人的关系。44．下列各项中，不属于托管人更换的条件是（　　）。A．被依法取消托管人资格B．收益连续半年下降C．被基金份额持有人大会解任D．基金托管人解散或破产44．【答案】B【解析】我国《基金法》规定，有下列情形之一的基金托管人职责终止：被取消基金托管人资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散撤销或宣布破产。45．基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起

3、到配股确认日止（　　）。A．按市价高于配股价的差额估值B．按该股的市价估值C．按配股价估值D．暂不估值45．【答案】A【解析】按照《证券投资基金会计核算办法》规定，基金估值从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额估值；如果市价低于配股价，估值为零。46．基金销售过程中发生的不需要基金投资者自己承担的费用是（　　）。A．认购费B．信息披露费C．申购费D．基金转换费46．【答案】B【解析】信息披露费是在基金管理过程中发生的费用，由基金发行人承担。47．下列各项中，属于基金定期报告的文件是（　　）。A．基金资产净值公告B．开放式基金公开说明书C．基金持有人大会决

4、议D．澄清公告47．【答案】A【解析】证券投资基金定期披露的信息包括年度报告、中期报告、投资组合公告、基金资产净值公告、公开说明书(适用于开放式基金)。48．期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于该价格的多头(空头)委托无效的规定是（　　）。A．无负债结算制度B．每日价格波动限制C．断路器规则D．限仓制度48．【答案】C【解析】断路器规则的概念。49．履约价值也称（　　），也就是期权的买方如果立即执行期权所能获得的收益。A．内在价值B．时间价值C．内在价值和时间价值D．期权费49．【答案】A【解析】履约价值也称内在

5、价值。本题考查的是履约价值的定义。50．外国公司股票在美国上市通常采用（　　）的形式。A．股票B．存托凭证C．认股权证D．股票期权50．【答案】B【解析】外国公司股票在美国上市通常采用存托凭证的形式。51．中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（　　）结果确定发行价格。A．初步询价B．累计投标询价C．集合竞价D．连续竞价51．【答案】A【解析】首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。52．下列各项中，不属于证券交易所特征的是（　　）。A．通过公开竞价的方式决定交易价格B

6、．有固定的交易场所和交易时间C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D．一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券52．【答案】D【解析】证券交易所具有以下特征：①有固定的交易场所和交易时间；②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；④通过公开竞价的方式决定交易价格；⑤集中了证券的供求双方，具有较高成交速度和成交率；⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。53．债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（

7、　　）。A．美式招标和欧式招标B．美式招标和荷兰式招标C．价格招标和收益率招标D．美式招标和英式招标53．【答案】C【解析】债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标。按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标。54．下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（　　）。A．上证成分股指数B．上证50指数C．上证红利指数D．上证A股指数54．【答案】D【解析】除A、B、C三项外，样本指数类还包括上证180金融股指数、上证公司治理指数。55．中证有限公司指数不包括（　　）。A．沪深300指数B．中证规模