易考网证券从业资格历年考试《证券市场基础知识》考前提分试卷6

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1、证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷6单项选择题1.公司公开披露的基金信息不包括()。A.基金资产净值和基金份额净值公告B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告2.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是()。A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事3.()是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行4.()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳

2、定发展的若干意见》，为资本市场新一轮的改革和发展奠定了基础。A.国务院证券委B.国务院C.中国证监会D.国家发展和改革委员会5.证券是指各类记载并代表一定权利的()。A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证6.下列不属于证券交易所理事会的职责的是()。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划7.普通开放式基金份额属于()。A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券8.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()会采取一定的措施以平抑股份波动。A.中国人民银行B.证券业协会C.证

3、券监督管理机构D.财政部9.集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括()。A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格10.关于地方政府债券，下列论述中正确的是()。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.

4、普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”11.下列关于股票股息的说法中错误的是()。A.股票股息可以来自公司新增发的股票或一部分库存股票B.股票股息实际上是公司将当年的留存收益资本化C.股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移D.发放股票股息会带来公司的资产和股东权益总额的减少，而其负债保持不变12.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券13.非累积优先股票的特点是股息分派以()为界，当年结清。

5、A.每个产业周期B.每个营业年度C.每个经营周期D.每个生产周期14.我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。A.发行量加权股价指数B.金融股发行量加权股价指数C.电子股发行量加权股价指数D.产业分类股价指数15.《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为16.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。A.金融机构B.发起人C.特定目的受托人D

6、.承销人17.1999年至今是我国资本市场的()。A.探索起步时期B.萌芽期C.形成和初步发展期D.进一步规范和发展时期18.整个证券市场的核心是()。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院19.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的()。A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性20.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本21.下列关于全国性社会保障基金的表述，错误的是()。A.全国性社会保障基金主要投向国债市场B.全国性社会保障

7、基金主要用于支付失业救济和退休金C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线22.基金托管费通常按()的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值23.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。A.债券基金，股票基金，货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基会24.一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。A.不确定B.固定C.随公司盈

8、利变化而变化D.浮动25.如果发行的证券化产品属于债