2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前提分试卷2

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1、·2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷2单项选择题1.根据《公司法》规定，股票发行价格不可以()票面金额。A.高于B.低于C.等于D.无关于2.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为()。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票3.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据()进行分类。A.证券化的基础资产不同B.证券化产品的金融属性不同C.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者所属

2、地域不同4.以下()不属于系统风险。A.信用风险B.利率风险C.经济周期波动风险D.政策风险5.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是()。····A.两者均不包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含6.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问7.王某于2008年6月取得证券业从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在()前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。A.2011年6月底B.20

3、11年5月底C.2012年6月底D.2012年5月底8.中国证券业协会于()成立。A.1990年12月B.1991年7月C.1991年8月D.1993年5月9.证券市场的监管原则不包括()。A.依法管理原则B.公开、公正与公平原则C.保护控股股东利益原则····D.国家监督与自律相结合的原则10.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币()千万元。A.4B.5C.3D.111.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()亿元。A.2B.1C.3D.

4、512.可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。A.股东的权利B.债权人的义务C.债权人的权利D.债权人的责任13.一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是()。A.政府债券B.金融债券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券D.一般公司发行的公司债券14.于()通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。····A.1998年12月29日B.1995年7月1日C.1998年1月1日D.1998年7月1日15.ETF的汉译名称为()。A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市

5、开放式基金D.指数参与份额16.有价证券之所以能够买卖，是因为它()。A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值17.2005年对《公司法》修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。A.10%B.20%C.25%D.30%18.用()式付息的债券通常被称为无息债券。A.单利B.贴现C.复利····D.分期19.2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了()，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。A.《关于保险外汇资金投资境外股

6、票有关问题的通知》B.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》C.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》D.《保险资金境外投资管理暂行办法》20.关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是()。A.证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金B.证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C.证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D.由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持21.除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型的期权通常叫作()。A.修正的美式期权B.互换期权C.奇异期权D.买

7、入期权22.国际债券是指()。A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券23.有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是()。A.证券发行主体的不同····B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质24.公司型证券投资基金反映的是()关系。A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权25.()是指证券是权利的一种

8、物化的外在