2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前提分试卷3

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1、2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷3单项选择题1.以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是()。A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级B.由金融机构承销C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D.在证券交易所交易2.证券投资基金是指通过公开发售()募集资金的一种投资方式。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额3.《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护()及相关当事人的合法权益。A.基金管理人B.基金托管人C.基金监管机构D.基金份额持有人4.证券交易所必须限定()。

2、A.上市公司数量B.会员数量C.证券交易数额D.交易席位数量5.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是()。A.某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降B.某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C.零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D.由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌6.股东大会是股份公司的权力机构，由()组成。A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员7.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。A

3、.直接收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.赎回收益率8.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金9.根据《证券公司风险处置条例》的规定，()是证券公司自我整改的一种处置措施。A.托管、接管B.撤销C.停业整顿D.行政重组10.我国目前发行股票时不允许()。A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.平价发行和溢价发行11.()不是有价证券的特征。A.期限性B.固定性C.风险性D.收益性12.可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是()。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期

4、权D.修正的欧式期权13.上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的()。A.几何平均值B.算术平均值C.中位值D.标准差14.1999～2007年是我国证券市场的()。A.探索起步时期B.萌芽期C.形成和初步发展期D.规范发展时期15.通常情况下，()因素更值得投资者重视。A.资产重估与资产处置B.稳定持久的主营业务利润C.财政补贴D.会计政策变更16.政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，这种金融体制称为()。A.金融自由化B.金融抑制C.金融市场化D.金融深化17.下列

5、关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是()。A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章B.证券公司所制定的规则属于自律性规则C.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次18.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。A.一级存托凭证和二级存托凭证B.公募存托凭证和私募存托凭证C.记名存托凭证和不记名存托凭证D.无担保存托凭证和有担保存托凭证19.投资人可在规定的时间和场所向基金公司申购和赎回的基金被称为()。A.风险基金B

6、.产业基金C.封闭式基金D.开放式基金20.证券市场是指股票、债券、投资基金等()。A.有价证券交易的市场B.有价证券发行的市场C.有价证券发行与交易的市场D.有价证券投资者博弈的交易市场21.为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益。1993年8月15日由国务院证券委员会公布了()。A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》B.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》C.《证券市场禁人暂行规定》D.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》22.未知价计算法中的“未知价”是指()。A.当日证券市场上各种金融资产的开盘价B.当日证券

7、市场上各种金融资产的收盘价C.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价23.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——()，实现了由远期合同向期货交易过渡。A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级锡期货标准合同D.特级铅期货标准合同24.开放式基金的交易价格取决于()。A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值25.附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者()。A.可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B

8、.可以按预先规定的条件在