黑龙江2015年上半年基金从业资格：短期融资券考试题

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1、黑龙江2015年上半年基金从业资格：短期融资券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告 2.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。 A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请， D．基金份额发售 3.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现

2、金基金资产属于投资方向确定的内容。 A．50% B．60% C．70% D．80%4.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．255.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。 A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易6.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。 A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C．持续经

3、营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚7.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。 A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担8.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__6以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A．60% B

4、．70% C．80% D．90%9.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。 A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换 D．结构化金融衍生工具10.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告11.根据投资目标的不同，基金可以分为__。 A．契约型基金与公司型基金 B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金 D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)12

5、.基金信息披露的内容不包括__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露13.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。 A．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．红利14.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值?15.有价证券的特征包括__。 A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性16.关于基金管理人，下列认识错误的是__。 A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担

6、B．设立基金管理公司必须经国务院批准6 C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D．基金管理人是基金的募集者和管理者17.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。 A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值 D．份额累计净值18.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值19.下列机构可以参与证券投资的有__。 A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司 D．证券投资基金20.下列不属于基金市场服务机构的是__。 A．基金销售机构 B．基

7、金注册登记机构 C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会21.上市公司公积金的来源有__。 A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金 D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分22.下列不属于证券服务机构的是__。 A．证券交易所 B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所23.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。 A．无风险等级 B．低风险等级

8、C．中风险等级 D．高风险等级24.目前，我国基金管理的主管机关是__。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所25.有价证券的特征包括__。 A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性6 26.关于开放式基金，以下说法错误的有__。 A．投资者