2015年上半年湖南省基金从业资格教材短期回购协议试题

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1、2015年上半年湖南省基金从业资格教材短期回购协议试一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金公司的—是维持其稳健经营的重要保障。A.投资能力B.研究能力C.营销能力D.风险控制能力2、基金本质上反映的则是一种—，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：其他关系3、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从—明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A.前台业务系统和自助式前台系统B.后台管理系统C.信息管

2、理平台应用系统的支持系统D.监管系统信息报送4、对基金的分析和评价应当遵循_原则。A.长期性B.全面性C.一致性D.客观公正性5、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，JL不得高于成交金额的_。A.0.4%B.0.3%C・0.2%D.0.1%6、下列属于理财经理工作方式的有_。A.全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B.制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案C・选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报D.根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整7、我

3、国开放式基金的销售体系屮不包括_。A.银行代销B.证券公司代销A.基金管理公司育•销D・保险公司代销8、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。A・T B・T+1 C・T+2 D・T+39、每个季度结束后—日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A.15B・30C・60B.9010、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为—（基金上市首日除外）。A：5%B：10%C：15%D：20%11、基金管理人最基木、最重要的

4、业务是A.基金份额的申购和赎冋B.基金收益分配C.基金的投资管理D.基金后台管理12、在制定基金销售业务基木规程时，基金销售机构应注意A.基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B.白觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C.通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D.在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人13、证券投资基金的主要投资风险不包括—A：市场风险B：管理风险C：汇率风险D：巨额赎回风险14、根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按_为基础收取。A.

5、认伸）购份额B.净认（申）购份额C.认（申）购金额D.净认（中）购金额15、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由_。A.屮国证监会委派B.总经理任命C.董事会聘任A.股东大会选举16、下列机构属于证券市场服务机构的有A・证券交易所A.证券公司C・证券登记结算机构D.证券业协会17、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足_。A.基金募集份额总额不少于2亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币C.基金份额持有人不少于1000人D.中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确

6、认18、冃前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。A.3 B・5 C・6 D.1019、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。A・LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C・LOF—般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D・LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行20、增发新股的资金清算屈于—A：交易所交易资金清算B：全国银行间债券市场交易资金清

7、算C：场外资金清算D：场内资金清算21、某开放式基金的管理费为1.0%,申购费1.2%,托管费0.2%,投资者赵先生以10000元现金中购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是_份。A.8203.36B.8303.72C・8403.36D・8503.7222、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资木和员工要求的有_。A.注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B.注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C.

8、注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D.注册资木4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人23、目前，我国基金管理人的管理费实行_。A.每口计提B.每周计提C・按周支付D.按月支付24、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前—个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A.10B・15C・20D.3025、以下关于定期定额