湖南省基金从业资格：期权合约构成要素试题

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1、湖南省基金从业资格：期权合约构成要素试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是A.上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30〜11：30、13：00〜15：00B.上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易口只有9：15〜9：25C.深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57〜15：00

2、D.深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30〜11：30、13：00〜15：002、—应取得中国证券业执业证书。A.基金管理公司的全部基金销售人员B.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C.商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员3、世界上第一个股票交易所于1602年在—成立A：荷兰的阿姆斯特丹B：美国的纽约C：美国的华盛顿D：英国的伦敦4、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括—和证管费。花金户手印佣过经A.B.CD5、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基

3、金无法上市交易的情况包括_。A.上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B.合同期限为8年C・募集金额为1亿元人民币D.基金份额持有人为1500人6、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括_、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A.审计费B・律师费C・上市年费D・信息披露费7、基金交易费屮，由证券公司向基金收取的是_。A.佣金B.过户费C・经手费D.证管费8、—负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A・证券登记机构A.证券经营机构B.中国证监会C.证券业协会9、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为A.无记名

4、股票B.记名股票C・记名股票或无记名股票D.优先股票10、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足—个月的除外。A：6B：9C：12D：1511、在证券发行制度中，—实质上是一种发行公司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C・核准制D.注册制12、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。A.基金份额净值二基金资产总值/基金总份额B.基金份额净值二基金负债/基金总份额C.基金份额净值二基金资产总值■基金负债D.基金份额净值二基金资产净值/基金总份额13、对基金管理人而言—营销成功与否关系到企业的牛存和发展。A：封闭式基金B：开放

5、式基金C：私募基金D：公募基金14、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是_。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚15、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有A.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现

6、金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B.开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C・开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D.根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红16、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有A.依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C.基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D.中国证券业协会是我国基

7、金市场的监管主体17、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是_。A.交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B.中购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式C・定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D.红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用18、当基金份额净值计价出现错误时，—应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A：基金管理人B：基金托管人C：基金登记机构D：监管部门19、基金管理公司应当向中国证监会报送A.经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B.由具有从事证券相关