河北省2015年下半年基金从业资格：期权合约构成要素试题

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1、河北省2015年下半年基金从业资格：期权合约构成要素试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、债券是实际运用的__的证书。A．流动资本B．固定资本C．虚拟资本D．真实资本2、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值3、以下属于银行业金融机构的有__。A．商业银行B．证券公司C．城市信用合作社D．农村信用合作社4、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。A．政策性银行B．商业银行C．中国人民银行D．投资银行5、根据《证

2、券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行6、基金投资者是__。A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人7、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务8、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A．基金投资人B．基金管理人

3、C．基金托管人D．基金监督人9、在以下几种基金中，管理费率最低的是____A：货币基金B：股票基金C：债券基金D：认股权证基金10、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循__原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。A．实质重于形式B．重要性C．谨慎性D．及时性11、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符

4、合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施12、基金投资咨询机构的作用有__。A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育13、可以从__等方面分析基金产品特征。A．基金类型B．投资理念C．投资策略D．业绩

5、基准14、下列属于基金管理人具体职责的有__。A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值15、下列关于印花税的说法，错误的有__。A．基金买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税16、基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括__。A．基金期末

6、结转基金损益B．对基金分红的除权进行核算C．对基金分红的派息进行核算D．对基金分红的红利再投资进行核算17、基金产品风险等级通常不包括__。A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级18、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。A．诚信状况B．经营管理能力C．投资管理能力D．内部控制情况19、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。A．9:30～11:30和13:00～15:00B．9:00～11:00和13:00～15:00C．9:30～11:30和12:55～14:55D．9:00～11:00和12:55～14:5520

7、、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A：1000万B：5000万C：1亿D：2亿21、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展22、基金公司的资产管理规模直接关系其__。A．业界声誉B．注册资本C．管理费收入D．员工人数23、独立董事任职时应具备的条件包括__。A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律

8、或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存