2015年下半年福建省基金从业资格：期权合约概念试题

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1、2015年下半年福建省基金从业资格：期权合约概念试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、—是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A：证券业协会B：中国证监会C：中国银监会D：基金业委员会2、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和—两种方式。A.分销B.承购包销C.余额包销D.代销3、—是指通

2、过发售基金份额，将众多投资者的资金集屮起來，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A：股权投资基金B：证券投资基金C：开放式基金D：封闭式基金4、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为A.金融期权B.金融期货C.金融远期合约D.结构化金融衍生工具5、目前我国的基金会计核算已经细化到_。A.时B.日C.周D.月6、下列各项屮，不属于投资收益的有_。A.买入返售金融资产收入B・ETF替代损益C・衍生工具收益D.股利收益7、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有_。A.继承是指基

3、金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B.捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C.司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D.任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件8、基金市场营销的营销环境中，—是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A.微观环境B.宏观环境C・内部环境D.外部环境9、基金托管人内部控制的内容包括_。A.资产保管B.投资监督C.会计核算和估值

4、D.技术系统10、2004年6月1口—的实施；推动基金业迎來健康发展时期。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C・《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金管理暂行办法》11、债券是实际运用的—的证书。A.流动资本B.固定资木C.虚拟资本D.真实资本12、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券13、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的冋避原则14、下列关

5、于股票性质的描述正确的是_。A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发牛是以股票的制作和存在为条件的C.股票是设权证券D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式15、一般来说，基金投资管理工作的起点是A.投资决策委员会决定基金总体投资计划B.研究部门提供研究报告C.基金经理制订投资组合具体方案D.交易部依据基金经理的投资指令执行交易16、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在_。A.维护基金市场的良好秩序B.提高基金市场效率C.保护基金投资人合法权益D.活跃基金市场17、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券

6、，不得超过该证券的—A：10%B：20%C：30%D：40%18、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。A.0B・0」％C・0.3%D.0.5%19、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、・3%、-1.5%.9%,那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为A.8.14%B・8.83%C・9.00%D・9.74%20、下列说法错误的是—A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定

7、百分比的购买费计算D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次21、基金销售机构应_。A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》22、投资者T口申购、赎回成功后，登记结算机构在—口办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A：T+1B：T+2C：T+3D：T+423、基金利润分配中涉及的基金的费用包括A.管理人报酬B.托管费C.申购费用D.交易费用24、基金市场营销的活动包括A.基金产品设计B.价格定位C・促销D

8、.市场定位25、公募基金