陕西省2015年上半年基金从业资格：期权合约概念试题.doc

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1、__________________________________________________陕西省2015年上半年基金从业资格：期权合约概念试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、根据股利贴现模型，应该____ A：买入被低估的股票，买入被高估的股票 B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票 C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票2、开放

2、式基金的分红方式有__。 A．赋予份额期权 B．现金分红方式 C．股利分红 D．红利再投资3、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。 A．诚信状况 B．经营管理能力 C．投资管理能力 D．内部控制情况4、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。 A．直销中心 B．传真 C．电话 D．互联网5、债券的特征包括__。 A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性6、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。 A．资产 B．利益 C．净资产 D．负债7、根据投资目标划分，基金可以划分为__。 收集于网络，如有侵权请联系管理员删除________________

3、__________________________________A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金8、基金的促销手段包括__。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系9、基金市场营销的控制过程不包括__。 A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划 C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果10、基金利息收入主要来源于__等方面。 A．存出保证金 B．债券投资 C．结算备付金 D．银行存款 11、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。 A．1/3 B．1

4、/2 C．2/3 D．3/412、资本证券__。 A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B．持有人有一定的收入请求权 C．是有价证券的主要形式 D．是狭义有价证券13、买入返售金融资产收入属于____ A：利息收入 B：投资收人 C：其他收入 D：公允价值变动损益14、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。 收集于网络，如有侵权请联系管理员删除__________________________________________________A．储蓄存款利息收入 B．企业债券的利息收入 C．国债利

5、息 D．股票的股息15、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。 A．基金投资的灵活性 B．基金资产的安全性 C．基金托管人的独立性 D．基金资产的分散性16、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。 A：2004年1月1日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日17、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基

6、金市场营销的____ A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性18、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。 A．国家法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．自律性规则19、基金销售业务的风险主要包括__。 A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险 D．不可抗力风险20、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A．10 B．15 C．20 收集于网络，如有侵权请联系管理员删除__________________________________________________D．2521、基金

7、监管部的日常持续监管方式主要有__。 A．现场检查 B．随机抽查 C．非现场检查 D．重点检查22、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。 A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B．证券交易所本身不买卖证券 C．证券交易所可以决定证券价格 D．证券交易所是以盈利为目的的法人23、基金销售行业自律管理的方式主要有__。 A．制定行业自律规则和业务标准 B．建立行业从业人员教育培训体系 C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题