上海2015年基金从业资格：期权合约构成要素试题

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1、上海2015年基金从业资格：期权合约构成要素试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。 A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场 2.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。 A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案 3.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。 A．机构证券 B．商业票据 C

2、．金融证券 D．货币证券4.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。 A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果 C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系5.场外认购LOF份额，应使用__。 A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户 C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放

3、式基金账户6.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管7.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。 A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金8.7某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。 A．股票基金 B

4、．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金9.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。 A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销10.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。 A．货币供应量宽松 B．公司业绩稳定增长 C．公司股息提高 D．印花税税率提高11.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。 A．询价 B．协商定价 C．网上竞价 D．资产核算定价12.下列关于货币市场基金风险

5、指标的说法，不正确的有__。 A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高13.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。 A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托14.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__

6、的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露15.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__ A．100；100 B．1000；500 C．500；100D．500；1000716.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。 A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露

7、B．开放日的收益公告，应在当日进行披露 C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率17.备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会18.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金