2017年上半年黑龙江基金从业资格最小方差法等考试题

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1、2017年上半年黑龙江基金从业资格：最小方差法等考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义2、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．时间加权收益率3、全球基金业发展的趋势与特点包括__。A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C．基金市

2、场竞争加剧，行业集中趋势突出D．基金资产的资金来源发生了重大变化4、__可采用不同币种申购基金份额。A．一般封闭式基金B．一般开放式基金C．境内ETF基金D．QDⅡ基金5、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价B．发行日收盘价C．最近交易的市价D．发行日平均价6、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。A：3B：6C：9D：127、关于债券的特征，下列

3、描述不正确的有__。A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度8、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人9、____中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A：2002年

4、7月4日，B：2002年12月4日，C：2004年12月4日，D：2002年8月4日，10、下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费11、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。A．9:30～11:30和13:00～15:00B．9:00～11:00和13:00～15:00C．9:30～11:30和12:55～14:55D．9:00～11:00和12:55～14:5512、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。A．基金份额持有人与销售代理人B．基金份额持有人与基金管理人C．基金份额

5、持有人与注册登记人D．基金份额持有人与基金份额持有人13、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3 B．5 C．6 D．1014、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B．设立专门的监察稽核部门或岗位C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账15、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大

6、数量应当低于____份。A：10B：50C：100D：50016、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。A．2B．3C．4D．517、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。A．证券交易量标准B．影响证券市场价格标准C．影响投资者决策标准D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响18、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。A．清偿能力B．盈利能力C．资本调节能力D．融资能力19、封闭式基金的__是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发

7、售基金份额的方式。A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制20、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的21、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额总数D．基金份额净值22、我国基金市场的监管主体是____A：中国证监会B：

8、中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会23、证券市场的基本功能包括__。A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能24、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。A：50%B：60%C：80%D：90%25、下列关于印花税的说法，正确的有__。A．对