甘肃省2016年上半年基金从业资格：均值方差法考试题

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1、甘肃省2016年上半年基金从业资格：均值方差法考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格2、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。A．2007年12月B．2008年1月C．2008年5月D．2008年8月3、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。A．保值B．增值C．安全D．稳健4、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。A．0.1%B．0

2、.3%C．0.5%D．0.8%5、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人6、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。A．书面代销协议B．书面委托协议C．书面交易协定D．书面合作协议7、在我国，基金托管人只能由依法设

3、立并取得基金托管资格的__承担。A．商业银行B．证券公司C．基金公司D．保险公司8、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。A．10B．12C．15D．209、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告10、债券不能收回投资的情况有__。A．债务人清算后没有剩余余额B．流通市场风险C．债务人不履行债务D．债券在市场

4、上转让时因价格下跌而承受损失11、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利12、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。A．监事会B．董事会C．股东大会D．公司职工代表大会13、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。A．52，13B．26，5C．63，13D．26，514、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与

5、否的决定。A．《证券法》B．《行政许可法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金运作管理办法》15、前台业务系统应具备的功能包括__。A．提供投资资讯功能B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C．交易功能D．为基金投资人提供服务的功能16、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。A．销售机构提供的服务不够齐全B．客户没有得到预期的服务C．客户对基金销售机构的服务预期过高D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽17、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。A．投资组合报告B．年度报告C．季度报告D．临时报告18、链表不具有的特点是A．不必事先估计存储空间B．可

6、随机访问任一元素C．插入删除不需要移动元素D．所需空间与线性表长度成正比19、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。A．连续性B．有效性C．依法监管D．审慎监管20、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。A．投资人交易时间外的申请均视为无效B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策21、基金年度报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告

7、D．托管人报告22、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》23、我国第一只具有保本特色的基金是__。A．招商安泰系列基金B．华安现金富利基金C．南方避险增值基金D．南方宝元债券基金24、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。A．行业集中度B．标准差C．贝塔系数D．行业投资集中度25、股票具有的特征有__。A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合