2017年上半年辽宁省基金从业资格：最小方差法等模拟试题

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1、2017年上半年辽宁省基金从业资格：最小方差法等模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____A：越高B：越低C：不变D：两者无关系2、契约型证券投资基金的投资者享有__。A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权3、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。A．借贷的时间B．所借贷货币资金的数额C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D．发行者和投资者之间的所有权关系4、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是_

2、_。A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息D．基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权5、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。A．自助式，辅助式B．网上交易，柜台交易C．人工方式，电脑自动方式D．银行柜台，券商柜台6、证券投资基金利润的主要来源包括__。A．买卖证券的价差收入B．销售

3、服务费收入C．债券利息D．股利7、金融期货一般不包括__。A．商品期货B．股票期货C．货币期货D．股票指数期货8、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素9、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。A．ETF通常采用完全被动式管理方法B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票10、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期

4、货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司11、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性12、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。A．2007年12月B．2008年1月C．2008年5月D．2008年8月13、基金管理公司的主要业务有__。A．基金的募集与销售B．特定客户资产管理业务C．投资咨询服务业务D．基金的投资管理14、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。A．诋毁

5、其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益15、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。A：1%B：3%C：5%D：10%16、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A．法制、监管、自律、规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改

6、革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率17、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系18、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A．国家有权机关依法要求B．

7、基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请19、基金管理人最基本、最重要的业务是__。A．基金份额的申购和赎回B．基金收益分配C．基金的投资管理D．基金后台管理20、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。A．购买方式B．购买价格C．认购比例D．认购期间21、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB．华夏上证50ETF；南方积极配置基金C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D．兴

8、业社会责任基金；ETF联接基金22、导致基金销售操作风险的原因主要有__。A．基金销售机构业务