四川省2017年上半年基金从业资格最小方差法等试题

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1、四川省2017年上半年基金从业资格：最小方差法等试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会2、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益3、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息

2、流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用4、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有__。A．基金投资人B．基金的出资人C．基金的管理者D．基金资产的所有者5、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。A．股票型基金B．债券型基金C．指数型基金D．货币市场基金6、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续

3、从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为7、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。A．投资人频繁开立、撤销账户的行为B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C．超过约定时间进行资金划付的行为D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易8、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。A．筹资和投资是证

4、券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具9、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销10、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型11、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基

5、金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏12、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。A．销售人员向他人提供基金未公开的信息B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险13、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费14、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A．国家信用B．公司信用C

6、．银行信用D．商业信用15、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证16、对基金营销反应弱的客户更加重视__。A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式17、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金18、证券市场的形成主要得益于__。A．社会化

7、大生产和商品经济的发展B．股份制的发展C．信用制度的发展D．国家政策的支持19、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配20、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委

8、托人D：其他21、基金托管人的首要职责是__。A．完成基金资金清算B．进行基金会计核算C．安全保管基金资产D．监督基金投资运作22、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务23、股票具有的特征有__。A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性24、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收