江苏省2017年上半年基金从业资格：均值方差法考试试卷

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1、江苏省2017年上半年基金从业资格：均值方差法考试试卷木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是_的不同。A.设立条件B.服务方式C.参与方式D.所承担的责任与作用2、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金_基金设立。A.华安富利B.南方宝元C.华安创新D.

2、南方避险3、关于基金监管目标，下列说法错误的是—A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：消除系统风险D：推动基金业的规范发展4、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》耍求销售机构信息管理平台应A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C.具备基金销售费率的监控机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用5、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金信息真实

3、、准确、完整、及时D.实现公司利润最大化6、基金注册登记机构是指负责基金的_等业务的机构。A.登记B.存管C.清算D.交收7、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A.3 B.5 C.6 D・108、增发新股的资金清算属于—A：交易所交易资金清算B：全国银行间债券市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算9、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于—年。A.10B.15C・20D.2510、理论上

4、，转增股本之后，每股价格相应A.向下调整B.向上调整C.不变D.随市场行情而定11、关于虚拟资木，下列描述正确的有A.虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一・种资本存在形式B.通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C.有价证券是虚拟资本的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资木的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资木额的变化12、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括A.借贷的时间B.所借贷货币资金的数额C・在借贷时间内的资金成木或应有的补偿（即债券的利息）D.发行者和投资者之间的所有权关系13、基金销

5、售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A.客观B.全面C・准确D・提供业绩信息的原始出处14、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的A.股息B.等额资产C・等额资金D.红利15、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的—时，为巨额赎iHloA・3%B・5%C・10%D.20%16、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括—A：期限在1年以内（含1年）的中央银行票据B：1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C：现金

6、D：可转换债券17、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有A.揭示基金某一阶段的风险收益特征B.展现基金业绩取得的原因C・通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D.为投资者的投资做决策18、基金托管人内部控制的内容包括A.资产保管B.投资监督C・会计核算和估值D.技术系统19、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自起有权赎回该部分基金份额。A・TB・T+lC・T+2D.T+320、基金投资面临的外部风险包括A・市场风险B.政策风险C・信用风险D・合规风险21、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率

7、、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的—所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性22、目前，我国的基金主要投资于—等。A.国债B.企业债券C・权证D.货币市场工具23、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉24、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有_。A.纸面发行B.流通性好，但不可上市转让C・

8、以电子记账方式记录债权D.个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债25、基金管理公司的筹建和开业须经—批准