台湾省基金从业资格：短期融资券考试试卷

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1、台湾省基金从业资格：短期融资券考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。 A．5 B．10 C．15 D．202、下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花

2、税 B．开户费 C．过户费 D．经手费3、国外基金直销渠道的特点不包括__。 A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到多样化的客户服务 C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．只销售一家基金公司的产品4、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。 A．保险公司 B．证券公司 C．商业银行 D．基金销售公司5、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。 A．基金募集份额总额不少于3亿份 B．基金募集份额总额不少于2亿份 C

3、．基金募集金额不少于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于200人6、考察基金经理从业经验的要点包括__。 A．基金经理的教育背景 B．基金经理从业年限 C．基金经理的履历 D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况7、证券发行市场的作用不包括__。 A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化8、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的

4、基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；59、被动型基金的投资理念是__。 A．跟踪特定指数的收益 B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益10、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。 A．保值 B．增值 C．安全 D．稳健11、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。____ A：20% B：25% C：30% D：35%12、下列

5、描述不正确的是__。 A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动 B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务 C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关 D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务13、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A．不确定 B．固定 C．随公司盈利变化而变化 D．浮动14、与基金相关的广告可以是__。 A．品牌广告 B．形象广告 C．基金产品广告 D．产品订购信息15、__是指债券发行人没有能力按时支付

6、利息或者到期归还本金的风险。 A．利率风险 B．信用风险 C．提前赎回风险 D．通货膨胀风险16、基金营销渠道的主要任务是__。 A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模 B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力 C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务 D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品17、基金定期定额投资计划的优点有__。 A．免去投资者多次申购的烦琐手续 B．风险控制效应 C．成本效应 D．复利效应

7、18、公募基金的会计责任主体是__。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．证券投资基金 D．基金管理人和基金托管人19、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。 A．对基金业实行严格监管 B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C．强制性信息披露 D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配20、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A：单因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型21、小李观察到最近股票市场由

8、于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的__增大。 A．流动性 B．期限性 C．风险性 D．收益性22、基金与股票、债券的共同之处在于__。 A．同属间接投资工具 B．风险相对分散 C．价格会随市场波动而变化 D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异23、甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼