台湾省基金从业资格：资产负债表考试试题

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1、台湾省基金从业资格：资产负债表考试试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、基金管理人应当自收到核准文件之日起—个刀内进行封闭式基金份额的发售。A：3B：6C：9D：122、_从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》3、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级

2、來反映，至少包括A.无风险等级B.低风险等级C・中风险等级D.高风险等级4、以下四种金融产品中，—的流动性较好。A.信托产品B.券商集合计划C.银行定期存款D.证券投资基金5、—按交易所挂牌的同一股票的市价估值。A：首次发行未上市的股票B：送股•转增股•配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：：

3、

4、：公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票6、下列不属于基金利润来源的是_。A.存款利息收入B.发放贷款利息收入C・投资收益D.公允价值上升带来的收益7、根据目前有关规定，对_买卖基金份额的差价收入征收营业税。A.个人B.保险公司C・证券公司D.非金融机

5、构8、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作岀了具体规定。A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C・基金交易、管理、托管D.基金信息披露、销售9、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.向委托人收取咨询费用10、以下属于金融远期合约的有A.远期外汇合约B.远期利率协议C・远期股指合约D.远期货币合约11、契约型基金和公司型基金的划分依据是A.运

6、作方式不同B.法律形式不同C.投资目标不同D.投资对象不同12、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B.2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值13、基金销售人员应当熟悉所推介基金的A.基金合同B.基金销售业务流程C.招募说明书D.产品特征14、—份额净值保持在1元不变。A.股票基金B.债券基金C・货币市场基金D.混

7、合基金15、执行行业自律管理职能的机构有_。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.屮国证券投资者保护基金16、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假口的收益公告D.偏离度公告17、申购赎回ETF采用_方式。A.金额申购B.份额申购C.金额赎回D.份额赎回18、20世纪40年代美国出台的_对基金在全球的发展影响深远。A.《投资公司法》B.《投资顾问法》C.《金融法案》D.《萨班斯法案》19、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持—原则。A.连续性B.有效性C.依法监管A.审慎监管20、下列属于基金销售机

8、构公共关系所关注的公众的有A.新闻媒介B.股东C.业内机构D.客户21、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税22、金融产品销售过程屮最基本的需要遵循的原则是A.“了解你的客户”B.“吸引你的客户”C・“打动你的客户”D.“宣传你的产品”23、下列关于证券投资基金的说法，正确的有_。A•证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B.证券投资基金是一种直接投资工具C・基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人D.基金投资者是基金资产的所有者24、关于证券市场的基木功能，以下说法正确的有A.证券市场具有为资

9、本决定价格的功能B.功能Z—是让资金盈余者通过卖岀证券而实现投资C.证券市场是投资者套期保值的场所D•证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能25、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是A：动机B：感觉C：人牛阶段D：社会阶层26、混合型基金与股票型基金相比，_。A.投资风险高低无法比较B.投资风险一样C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高27、下列说法不