黑龙江基金从业资格：资产负债表-模拟试题

《黑龙江基金从业资格：资产负债表-模拟试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、黑龙江基金从业资格：资产负债表　模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。A：准确性原则B：真实性原则C：完整性原则D：及时性原则2、可以从__等方面分析基金产品特征。A．基金类型B．投资理念C．投资策略D．业绩基准3、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板

2、市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。A：1B：2C：3D：54、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。A．基金募集份额总额不少于3亿份B．基金募集份额总额不少于2亿份C．基金募集金额不少于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于200人5、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投

3、资咨询业务3个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为6、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．份额净值增长率7、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机

4、构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会8、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举9、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但

5、不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益10、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则11、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。A．规范性B．专业性C．服务性D．适用性12、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。A．基金募集份额总额不少于2亿份B．基金募集金额不少于2亿元人民币C．基金份额持有人不少于1000人D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认13、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，

6、基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10%B．30%C．50%D．60%14、可转换债券在转换前后体现的分别是__。A．债权债务关系，所有权关系B．债权债务关系，债权债务关系C．所有权关系，所有权关系D．所有权关系，债权债务关系15、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A．基金份额持有人B．基金监管机构C．基金托管人D．基金注册登记机构16、2006年9月发布的____进

7、一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A：《首次公开发行股票并上市管理办法》B：《上市公司证券发行管理办法》C：《上市公司收购管理办法》D：《证券发行与承销管理办法》17、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利18、证券市场的基本功能包括__。A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能19、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操

8、作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。A：1%B：3%C：5%D：10%20、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。A．货币市场基金B．债券型基金C．股票型基金D．混合型基金21、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可