云南省2016年基金从业资格：短期融资券考试试卷.docx

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1、云南省2016年基金从业资格：短期融资券考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、以下属于货币衍生工具的是__。 A．股票期货 B．利率互换 C．货币期货 D．信用联结票据2、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。 A．50% B．60% C．80% D．90%3、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的_

2、___特征。 A：跨期性 B：期限性 C：联动性 D：不确定性或高风险性4、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____ A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金 D：可转换债券5、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．3 B．5 C．7 D．106、根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，金融资产在初始确认时划分为__。 A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B．持有至

3、到期投资 C．贷款和应收款项 D．可供出售的金融资产7、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。 A．基金管理费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．申购费8、我国基金销售监管的具体目标包括__。 A．保证市场的公平、效率和透明 B．保证基金最低投资收益 C．保护投资者利益 D．降低系统风险9、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。 A．基金一般都有最低投资限额要求 B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点10、某基金名称显示

4、了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。 A：50% B：60% C：80% D：90%11、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有__。 A．基金投资人 B．基金的出资人 C．基金的管理者 D．基金资产的所有者12、以下不属于债券收益的是__。 A．利息收入 B．权益分红 C．资本损益 D．再投资收益13、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。 A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100% C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证 D．通常，

5、若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障14、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。 A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况 D．公司董事会和监事会情况15、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____ A：国债 B：股票 C：基金 D：证券衍生产品16、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A．基金份额的转换 B．基金份额的转托管 C．基金份额的冻结

6、D．基金的非交易过户17、基金市场营销的控制过程不包括__。 A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划 C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果18、下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。 A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销19、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。 A．T B．T+1

7、C．T+2 D．T+320、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。 A．60%  B．70%  C．80%  D．90%21、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。 A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制 B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人22、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问

8、、会议形式、审议事项、议