黑龙江基金从业资格：股票的价值与价格考试题

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1、黑龙江基金从业资格：股票的价值与价格考试题Gfi木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、下列描述不正确的是A.基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B.基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C.基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关D.基金份额持有人有按规定支付托管费的义务2、目前在我国，_是基金销售最重要的渠道。A.

2、投资顾问B.商业银行C・保险公司D.证券交易所3、在利率水平变化吋，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是A：两者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：没有直接的关系4、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有_。A.普通股的收益要小于基金B.股票的收益是不确定的C.证券投资基金的收益要高于债券D.基金投资的风险大于债券5、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的—时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A：10%B：20%C：30%D：40%6、以下属于货币证券的有_。A.商业汇

3、票B.商业本票C・金融债券D.银行汇票7、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型_A.中庸型B.稳健型C.保守型D.积极型8、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计岀的新型金融产品是A.结构化金融衍生产品B.组合化金融衍生产品C・证券化金融衍生产品D.复合化金融衍生产品9、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费10、世界上最早、最有影响的股价指数是A.道■琼斯股票价格平均指数B.金融时报指数C.口经指数D.纳斯达克指数11、债券不能收回投资的情况有A.债务人清算后没有剩余余额B.流通市

4、场风险C.债务人不履行债务D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失12、—在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法13、下列债券中，—的利率在偿付期限内可能会发生变化。A・零息债券B.附息债券B.息票累计债券C.浮动利率债券14、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资木证券15、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金

5、销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括_。A.有效识别投资者身份B.向投资者提供《投资人权益须知》C・向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D.了解投资者的投资冃标、风险承受能力、投资期限和流动性要求16、《基金法》经2003年10刀28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于起正式实施。A：2004年1月1日B：2004年6月1口C：2004年10月1日D：2004年12月1日17、关于股东表决权，下列表述不正确的是_。A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份，就有一票表决权C・普通股股东

6、只能自己岀席股东大会，不得委托他人代为行使表决权D.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定18、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有A.各类数据的采样不同B.其分析更多基于预测数据C.对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D.对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致19、对表现好的基金衡量会涉及到—的选择问题。A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准20、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是—A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段21、基金托管人的

7、职责不包括—A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：募集资金22、基金份额净值等于()除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值？23、证券投资基金专业管理的表现在A.管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B.基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C.基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D.深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析24、结合紧密的行动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化25、基金销售

8、机构的合规风险，可能导致的后果有A.使销售机构遭受财