【AAA】2015年上半年山西省基金从业资格：股票的价值与价格考试试题.doc

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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】2015年上半年山西省基金从业资格：股票的价值与价格考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送2、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。A．风格稳健的B．任职稳定、不经常变动公司的C．在各种不同市场环境中

2、都有较出色表现的D．任职期较长的(通常不低于3年)3、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。A．投资目的B．投资期限C．投资经验D．资产状况4、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理5、独立董事任职时应具备的条件包括__。A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者

3、财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试6、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致7、以下几种金融资产的

4、风险按从低到高的顺序为____A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】8、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润

5、应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红9、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．复合化金融衍生产品10、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。A．股东享有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否11、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有_

6、_。A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值C．偏离度的最低值D．偏离度绝对值的简单平均值12、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%13、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同14、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。A．股票价格指数期货是以股票价格指数

7、为基础变量的期货交易B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的15、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】16、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价

8、收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入17、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____A：经济波动风险B：政策风险C：购买力风险D：经营风险18、以下属于金融远期合约的有__。A．远期外汇合约B．远期利率协议C．远期股指合约D．远期货币合约19、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法20、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公