陕西省证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题.doc

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1、陕西省证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。 A．认股权证的价值不变 B．认股权证的价值减少 C．认沽权证的价值增加 D．认沽权证的价值减少 2、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。 A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪 C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D．操纵证券市场罪 3、利用货币乘

2、数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。 A．再贴现率 B．直接信用控制 C．法定存款准备金率 D．公开市场业务 4、中国证券市场实行（）制度。 A．公开交易 B．中央登记 C．中央管辖 D．政府管辖 5、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A．市盈率 B．市净率 C．净资产倍率 D．周转率 6、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。 A．12% B．10% C．7% D．5% 7、股息的来源是公司的（）。

3、 A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润 D．公积金转增收益 8、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为__。 A．0.06 B．0.08 C．0.10 D．0.12 9、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。 A．股价指数 B．债券 C．外汇 D．商业票据 10、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。 A．3% B．5% C．8% D．10% 11、最常见的股票是（）。 A．优先股股

4、票 B．普通股股票 C．无面额股票 D．无记名股票 12、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。 A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．全体股东 13、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。 A．单利：50；复利：50 B．单利：50；复利：61.05 C．单利：61.05；复利：50 D．单利：61.05；复利：61.05 14、__是考察公司短期偿债能力的关键。 A．营运能力 B．变现能力 C．盈利能力 D．固定资产的规模 15、股票的理论价格用公式表示

5、为（）。 A．预期股息/必要收益率 B．每股净资产/必要收益率 C．预期股息/无风险利率 D．预期股息×市场利率 16、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。 A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1 B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0 C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0 D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会 17、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。 A．企业内

6、部 B．地区之间 C．行业之间 D．企业之间 18、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。 A．债券属于有价证券 B．债券是一种虚拟资本 C．债券是债权的表现 D．发行人必须在约定的时间付息还本 19、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。 A．3 B．10 C．13 D．20 20、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。 A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债 二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、会员大会是证券交易所

7、的最高权力机构，具有的职权包括__。 A．审定总经理提出的工作计划 B．审议和通过理事会、总经理的工作报告 C．制定和修改证券交易所章程 D．选举和罢免会员理事 22、对股票定义的描述，正确的是__。 A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C．股票是一种有价证券 D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 23、关于基金管理费，下列说法正确的是__。 A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付 B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高 C．我