证券从业资格考试股票的特征与类型模拟试题

证券从业资格考试股票的特征与类型模拟试题

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时间:2018-10-28

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1、河北省2016年下半年证券从业资格考试:股票的特征与类型模拟试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入,应征收()。A.营业税B.消费税C.企业所得税D.印花税2、一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费3、转换平价的计算公式是()。A.可转换证券的市场价格除以转换比率B.转换比率除以可转换证券的市场价格C.可转换证券的市场价格乘以转换比率D.转换比率除以基准股价4、某证券公司经营证券承销与保

2、荐,其净资本不得低于人民币__。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元5、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明内容的是__。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户从事期货交易提供担保6、对长期零息和附息国债,多采用__招标。A.荷兰式B.美国式C.缴款期D.都可以7、__认为,当企业100%的债券进行融资时,企业市场价值会达到最大。A.净收入理论B.净经营收入理论C.传统折中

3、理论D.净经营理论8、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票,持有一年,分得现金股利1.5元,则股利收益率是__。A.3%B.4%C.5%D.6%9、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。A.证券资产管理业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务10、根据香港联交所的有关规定,内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司,无论任何时候,公众人士持有的

4、H股股份须占发行人已发行股本至少__。A.15%B.20%C.25%D.30%11、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。A.基金份额总额达到核准规模的80%以上B.基金合同期限为5年以上C.基金份额持有人不少于1000人D.募集金额不低于3亿元人民币12、承销金额超过人民币______元,承销团成员超过______,可设2~3家副主承销商。()A.5千万8家B.5千万10家C.3亿8家D.3亿10家13、具有证券许可证的会计师事务所,可能不符合下列条件的是__。A.依法成立3年以上B.60周岁以内注册会

5、计师不少于40人C.合伙会计师事务所净资产不低于100万元D.必须经税务部门批准14、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__A.股权证券的总称B.流通证券的总称C.有价证券的总称D.上市证券的总称15、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表()。A.市盈率B.市净率C.负债率D.利润率16、上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A.1%B.2%C.3%D.0.5%17、B股托管银行最迟须在T+3日__之前向

6、中国结算公司发送结算交收指令。A.9:00B.11:00C.13:00D.15:0018、__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。A.《证券投资基金法》B.《公司法》C.《证券法》D.《证券投资基金管理公司督察长管理规定》19、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是()。A.债务融资B.股权融资C.内部融资D.向银行借款20、债券收益率的构成因素不包括__。A.息票利率B.基础利率C.再投资利率D.未来到期收益率21、现阶段,投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在__有签约存款账户。A.

7、经纪商B.商业银行C.第三方D.上市公司22、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职,资格证书自动失效。A.8个月B.24个月C.18个月D.12个月23、反映证券营业部经营成果的主要指标有__。A.固定资本比率B.流动比率C.资产负债率D.净资产利润率24、证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括__。A.非现场检查B.交易行为实时监控C.现场检查D.限制交易25、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取__方式。A.全部网上定价发行B.配售C.网上定价发行与网下

8、向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网上定价发行二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)1、经__确认的土地评估结果,是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。A.国家土地管理部门B.国务院C.资产评估机构D.中国证监会2、不属于移动平均线指标的特点有_

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