重庆省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题

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1、重庆省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行2、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金3、投资者有下列__情形的，拥有上市公司的控制权。A．投资者为上市公司持股40%以上的控股股东B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25%C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对

2、公司股东大会的决议产生重大影响D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任4、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。A．3；中国人民银行B．5；中国人民银行C．7；财政部D．10；财政部5、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。A．互联网B．上海证券交易所网络投票系统C．深圳证券交易所网络投票系统D．上海和深圳证券交易所网络投票系统6、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得

3、超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。A．10%B．15%C．20%D．25%7、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。A．有效市场理论B．股票价格决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象D．股票的价格围绕价值波动8、目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。A．B股B．权证C．A股D．基金9、公司不得聘用从其他公司离任未满__个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。A．5B．3C．2D．110、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__

4、年。A．5B．10C．15D．2011、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融证券12、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人13、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是__。A．8B．10C．15D．2014、资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。A．方差度量法B．收益预期范围度量法C．下跌概率法D．风险收益法15、我国首个中外合资证券公司是__。A．中信证券B．中国国际金融有限公司C．招商证券D．野村证券16、若A股票

5、报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。A．120B．140C．160D．18017、发行人和主承商必须在__情况之前将确定的发行价格进行公告。A．股票配售B．资金入账C．网上发行D．资金解冻18、根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。A．最新成交价B．净值C．当日开盘价D．前日收盘价19、可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。A．3个月B．6

6、个月C．9个月D．12个月20、证券投资基金资产的名义持有人是__。A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人21、__是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。A．客户信用证券账户B．客户信用资金台账C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用资金账户22、信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。A．房屋B．土地C．公司信誉D．第三者保证23、关于股票价格指数期货论述不正确的是__。A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易

7、的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的24、下列各项中，包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是__。A．货币市场基金B．指数基金C．衍生证券投资基金D．上市开放式基金25、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．小额交易C．协议转让D．上市开放式基金等的申购与赎回二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

8、1、股息的