河南2018证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题（卷）

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1、河南省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。A．1%B．0.5%C．0.15%D．0.1%2、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更3、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资

2、后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A．50%B．60%C．70%D．80%4、我国投资基金经理任免机构是（）。A．风险控制委员会B．投资决策委员会C．份额持有人大会D．基金公司董事会5、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是__。A．债务融资B．股权融资C．内部融资D．向银行借款6、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。A．个人买卖债券的差价B．个人买卖股票的差价C．基金分配中获得的企业债券差价D．基金分配中获得的股票红利7、证券经纪商接受投资者委托，代理投

3、资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。A．委托买卖B．委托代理C．证券托管D．证券存管8、期权费等于__。A．内在价值B．时间价值C．内在价值减时间价值D．内在价值加时间价值9、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。A．1B．2C．3D．410、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。A．3%B．5%C．10%D．15%11、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。A．到期交易净价大于首期交易净价B．到期交易

4、净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C．到期交易净价等于首期交易净价D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价12、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标13、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__。A．5元B．10元C．50元D．100元14、某股份有限公司拟发行公司股票，如采取募集方式设立，发起人应当购买的比例至少为__。A．40%B．35%C．20%D．10%15、认购公司型基金的投资人是基金公司的__。A．股东

5、B．管理人C．委托人D．债权人16、代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。A．客户自己B．证券交易所C．证券公司D．代理人17、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。A．10元B．20元C．30元D．45元18、可转换证券实际上是一种普通股票的__A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权19、下列不属于内幕信息的是__。A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．公司营业用主要资产的抵押、出售

6、或者报废一次超过该资产的35%20、深圳证券交易所配股认购于______开始日，认购期为______个工作日。__A．R；5B．R+1；10C．R+1；5D．R-1；1021、投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其具有如下特征__A．高风险高收益B．高风险低收益C．低风险高收益D．低风险低收益22、属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的（）。A．5%B．10%C．15%D．25%23、在基金投资组合管理中，__对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。A．类别资产选择B．资产

7、配置决策C．资产混合比例D．类别资产及其比例的调节24、营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过__来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。A．资产管理比率B．流动比率C．资产负债率D．资产净利率25、公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至

8、少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条