江苏2017上半年证券从业资格考试_股票的特征和类型试题

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1、完美.格式.编辑江苏省2016年上半年证券从业资格考试：股票的特征与类型试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、安全性最高的有价证券是__。A．国债B．股票C．公司债券D．企业债券2、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。A．决策依据B．投资程序C．收益分配D．风险控制3、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会4、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步

2、骤不是必需的__A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR5、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费6、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．稳健型B．激进型C．消极型D．积极型7、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以延期支付利息。A．2%B．4%专业.资料.整理完美.格式.编辑C．6%D．

3、8%8、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。A．风险爱好者B．风险厌恶者C．风险中性者D．所有投资者9、按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为__。A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C．收益保证型和非收益保证型D．保本型产品和保证最低收益型产品10、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体11、（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A．投资组合保险策略B．买入并持有战略C．动态资产配置

4、D．恒定混合策略12、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款13、从__年3月25El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A．1999B．2000C．2001D．200214、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

5、D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算15、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是__。A．客户至上B．公平竞争C．勤勉尽责D．友好合作16、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。专业.资料.整理完美.格式.编辑A．了解交易风险，明确买卖方式B．根据自身承受能力接受交易结果C．采用正确的委托手段D．按规定缴存交易结算资金17、证券公司和证券经纪人之间是__关系。A．委托B．代理C．买卖合同D．服务合同18、债券价格、必要收益率与息票利率之间存在__关系。A．息票利率

6、小于必要收益率，债券价格高于票面价值B．息票利率小于必要收益率，债券价格低于票面价值C．息票利率大于必要收益率，债券价格低于票面价值D．息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值19、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2B．1/3C．1/4D．1/520、关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是__。A．2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B．信用违约一方当事人向另一方出

7、售的是信用C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿21、根据相关要求，证券交易的风险检查不包括__。A．实时监控B．事后监察C．内部监察D．事先预警22、根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（）。A．100%B．80%C．70%D．90%23、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行

8、退市风险警示。A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月专业.资料.整理完美.格式.编辑24、__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．委托其他证券公司代为买卖证券