贵州证券从业资格考试股票的特征与类型考试试卷

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1、贵州2016年上半年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。A．1.7568B．1.8182C．1.8926D．1.98662、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于__。A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为3、B股的交收期和交收制度，实行__的逐笔交收制度。A．T

2、+3B．T+2C．T+1D．T+04、在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是__。A．商业银行B．信托投资公司C．保险公司D．证券经营机构5、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月6、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处

3、罚7、__认为，长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率。A．预期理论B．市场分割理论C．市场有效理论D．优先置产理论8、（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略B．市场异常策略C．以技术分析为基础的投资策略D．以基本分析为基础的投资策略9、结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。A．信息披露B．收益分配C．投资理念D．投资策略10、目前在我国，A股账户不可

4、用于买卖__。A．B股B．人民币普通股票C．债券D．证券投资基金11、基金销售监管的主要方式不包括__。A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管12、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。A．公募基金和私募基金B．开放式基金和封闭式基金C．在岸基金和离岸基金D．公司型基金和契约型基金13、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务14、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可

5、以在法规范围内依__自主选择。A．资金数量B．交易量C．交易品种D．时间和条件15、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。A．DEA是核心B．EMA是核心C．DIF是核心D．(EMA-DE是核心16、（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。A．独立性原则B．完整性原则C．及时性原则D．合法性原则17、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。A．3000万B．5000万C．

6、8000万D．1亿18、要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。A．选择同一行业的股票B．选择每股收益差别很大的股票C．选择不同行业的股票D．选择相关性较差的股票19、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。A．30日B．60日C．90日D．120日20、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期21、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止

7、。A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人22、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__A．证券组合的期望收益率B．证券组合的风险C．证券组合的投资目标D．证券组合的分散化程度23、股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值__。A．同方向变化B．反方向变化C．相等D．无关24、预期理论暗含的假定之一是__。A．不同期限的债券是可以互相替代的B．长期借贷活动决定长