2019证券业协会远程培训-《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读100分

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1、1:除通过证券交易所集中交易外，回购利率偏离交易当日日终相同主体类别同期限加权利率（）时，业务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明。AA.50bpB.25bpC.15bpD.10bp2:除通过证券交易所集中交易外，现券交易价格（净价）同时偏离交易当日日终相关比较基准超过（A）（含）时，业务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明。A.1%B.0.5%C.0.75%D.0.8%3:《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》要求建立的风险指标体系包含哪些指标？ABCA.市场风险指标B.流动性指标C.信用风险指标D.操作风险指标4:哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投

2、资交易业务内控指引》执行？ABCA.证券自营B.资产管理C.投资顾问D.证券经纪5:《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》适用的机构主体包含哪些？ABCDA.证券公司B.证券公司子公司C.基金公司D.基金公司子公司6:制定债券投资交易业务相关风险管理制度，进行交易监控，风险识别、监测、计量与评估，向管理层揭示业务风险，提出风险授权限额和风险管理措施建议，出具风险监控报告。这些是什么部门的职责？BA.业务部门B.风控部门C.合规部门D.后台部门7:对于哪些交易的交易对手需要进行必要的尽职调查和内部评级，建立交易对手白名单制度？BDA.正回购B.逆回购C.现券D.远期8:对于暂时性超标的债

3、券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？CA.业务部门或技术部门B.法律部门或清算部门C.风控部门或合规部门D.财务部门或清算部门9:开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时，不可加什么章？DA.公司公章B.公司授权业务章C.公司授权合同章D.业务章或部门章10:对于（D）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。A.买断式回购B.远期交易C.现券交易D.质押式回购11:证券基金经营机构及其相关业务开展资产支持证券投资交易业务无需参照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行。错12:债券投资交易业务的投资决策岗位与交易执行岗位可以互相兼任。错13:证券基金经营机构债券投资交易

4、业务询价可以使用个人电话、邮件、即时通讯等系统开展。错14:证券自营、资产管理、投资顾问业务不可分别建立债券投资交易业务管理系统。错15:证券基金经营机构债券投资交易业务应统一归集在管理系统上开展，并且全流程留痕。对16:债券投资交易业务相关人员离职后应当在离职手续办理完毕后2个工作日内公示离职信息，公示期不少于1个月。对