深圳证券交易所证券投资基金业务指引

《深圳证券交易所证券投资基金业务指引》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、深圳证券交易所证券投资基金业务指引   目录第一章上网发行4一、工作程序4二、附件7附件1-1证券投资基金证券代码、简称申请7附件1-2基金发行公告8附件1-3基金上网发行申请表16附件1-4基金发行划款通知 17附件1-5基金上市申报材料表18附件1-6上网发行中签率公告26附件1-7摇号抽签结果公告27第二章扩募28一、工作程序28二、附件30附件2-1扩募申请材料目录30附件2-2扩募配售公告 31附件2-3停（复）牌申请表37附件3-4基金扩募缴款提示性公告38第三章上市39一、工作程序39二、附件41附件3-1新基金上市申请材料

2、目录41附件3-2老基金上市申请材料目录42附件3-3基金上市前份额登记托管资料目录43附件3-4基基金资产非交易过户资料目录43第四章扩募上市44一、工作程序44二、附件44附件4-1扩募上市申请材料目录44附件4-2基金扩募份额上市公告45第五章发起人份额上市48一、工作程序48二、附件49附件5-1发起人份额上市申请材料目录49附件5-2基金发起人份额上市公告49第六章分红派息50一、工作程序50二、附件51附件6-1基金分红派息公告51第七章信息披露53一、事务管理53二、定期公告披露工作程序 53三、临时公告披露工作程序56四、

3、信息披露暂停交易规定58五、附件59附件7-1授权委托书59附件7-2基金信息披露申报表60第八章交易清算61一、工作内容61二、附件63附件8-1基金专用席位申请表63附件8-2席位开通交易申请表64附件8-3基金申请开立证券帐户程序65 第一章    上网发行一、工作程序㈠、基金管理人取得中国证监会同意设立基金的批复后，基金管理人或发行协调人须进行下列工作：1、将下列文件传至基金债券部：⑴中国证监会同意设立基金的批复文件；⑵编制证券编码的申请(见附件1-1，要求加盖基金管理人章)；⑶《证券投资基金招募说明书》和《发行公告》(见附件1-

4、2)。⑷基金管理人和发行协调人的联系人、电话、手机。※基金债券部地址：深圳深南东路5045号深业大厦11楼联系人：吴钦文2083333-3474桂瑛2083333-3471传真：20838722、向基金债券部索取下列文件：⑴基金上网发行申请表(见附件1-3)；⑵基金发行划款通知表(见附件1-4)；⑶基金上市申报材料表(见附件1-5)。3、到存管部着手进行发起人所持有的基金份额的登记托管工作。※存管部地址：深圳深南东路5045号深业大厦10楼联系人：王晓冬2083333-3099蔡庆红2083333-3608传真：20838594、到会员管

5、理部联系基金进场交易事宜。㈡、Ｔ－３日，基金管理人或发行协调人须进行下列工作：1、刊登《证券投资基金招募说明书》；2、下午4:30前，将下列文件传至基金债券部：⑴保险公司配售情况；⑵基金上网发行申请表(盖发行协调人章)；⑶基金发行划款通知(盖基金托管人章)。⑷发行公告3、从基金债券部获取证券编码；4、联系中国证监会指定报刊，T-2日刊登“发行公告”。※发行公告须基金债券部审核※中国证监会指定报刊：中国证券报驻深圳记者站(0755)3760269证券时报广告部(0755)35017503701752上海证券报公司部(021)58391111

6、58391510㈢、Ｔ－２日，基金管理人或发行协调人须进行下列工作：1、检查报纸刊登的“发行公告”是否正确2、联系证券时报社有关摇号抽签事宜㈣、Ｔ＋２日下午，基金管理人或发行协调人须进行下列工作：1、到基金债券部领取中签率及申购数据盘；2、到资金交收部参加申购资金验资，检查验资报告是否正确；3、联系中国证监会指定报刊，T+3日刊登“中签率公告”(见附件1-6)。※资金交收部地址：深圳深南东路5045号深业大厦2楼联系人：梁一霞(0755)2083333-30132083159(传真)㈤、Ｔ＋３日，基金管理人或发行协调人须进行下列工作：1、

7、检查报纸刊登的“中签率公告”是否正确；2、进行摇号抽签；3、上午11:00前，将摇号抽签结果、磁盘、公证书一份送基金债券部；※摇号抽签地点：深圳深南东路5045号深业大厦31楼4、联系中国证监会指定报刊，“摇号抽签结果公告”(见附件1-7)次日见报。5、完成发起人等非流通部分的登记托管工作。㈥、Ｔ＋4日，基金管理人或发行协调人须进行下列工作：1、检查报纸刊登的“摇号抽签结果公告”是否正确；2、查收认购款；3、到存管部领取持有人名册；4、完成“基金上市申报材料表”的填写工作，送存管部确认盖章；5、将下列材料报送基金债券部：⑴存管部确认盖章的

8、“基金上市申报材料表”；⑵“证券投资基金登记托管情况通知”(可向存管部索取)；【注】Ｔ日为发行日。二、附件附件1-1关于证券投资基金证券代码、简称的申请深圳证券交易所：根据中国证监会基金字【】