证券投资基金业务指引.pdf

《证券投资基金业务指引.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、证券投资基金业务指引深圳证券交易所二○○○年四月12目录第一章上网发行................................................................................4一、工作程序4二、附件7附件1-1证券投资基金证券代码、简称申请7附件1-2基金发行公告8附件1-3基金上网发行申请表16附件1-4基金发行划款通知17附件1-5基金上市申报材料表18附件1-6上网发行中签率公告26附件1-7摇号抽签结果公告27第二章扩募.....................................................

2、.............................28一、工作程序28二、附件30附件2-1扩募申请材料目录30附件2-2扩募配售公告31附件2-3停（复）牌申请表37附件3-4基金扩募缴款提示性公告38第三章上市..................................................................................39一、工作程序391二、附件41附件3-1新基金上市申请材料目录41附件3-2老基金上市申请材料目录42附件3-3基金上市前份额登记托管资料目录43附件3-4基基金资产非交易过户资料目录43第四章扩募上市.

3、..............................................................................44一、工作程序44二、附件44附件4-1扩募上市申请材料目录44附件4-2基金扩募份额上市公告45第五章发起人份额上市....................................................................48一、工作程序48二、附件49附件5-1发起人份额上市申请材料目录49附件5-2基金发起人份额上市公告49第六章分红派息..............................

4、.................................................50一、工作程序50二、附件51附件6-1基金分红派息公告51第七章信息披露...............................................................................53一、事务管理532二、定期公告披露工作程序53三、临时公告披露工作程序56四、信息披露暂停交易规定58五、附件59附件7-1授权委托书59附件7-2基金信息披露申报表60第八章交易清算.....................................

5、..........................................61一、工作内容61二、附件63附件8-1基金专用席位申请表63附件8-2席位开通交易申请表64附件8-3基金申请开立证券帐户程序653第一章上网发行一、工作程序㈠、基金管理人取得中国证监会同意设立基金的批复后，基金管理人或发行协调人须进行下列工作：1、将下列文件传至基金债券部：⑴中国证监会同意设立基金的批复文件；⑵编制证券编码的申请(见附件1-1，要求加盖基金管理人章)；⑶《证券投资基金招募说明书》和《发行公告》(见附件1-2)。⑷基金管理人和发行协调人的联系人、电话、手机。※基金债券部地址：深圳深南东

6、路5045号深业大厦11楼联系人：吴钦文2083333-3474桂瑛2083333-3471传真：20838722、向基金债券部索取下列文件：⑴基金上网发行申请表(见附件1-3)；⑵基金发行划款通知表(见附件1-4)；⑶基金上市申报材料表(见附件1-5)。3、到存管部着手进行发起人所持有的基金份额的登记托管工作。※存管部地址：深圳深南东路5045号深业大厦10楼联系人：王晓冬2083333-3099蔡庆红2083333-3608传真：208385944、到会员管理部联系基金进场交易事宜。㈡、Ｔ－３日，基金管理人或发行协调人须进行下列工作：1、刊登《证券投资基金招募说明书》；2、下午4:3

7、0前，将下列文件传至基金债券部：⑴保险公司配售情况；⑵基金上网发行申请表(盖发行协调人章)；⑶基金发行划款通知(盖基金托管人章)。⑷发行公告3、从基金债券部获取证券编码；4、联系中国证监会指定报刊，T-2日刊登“发行公告”。※发行公告须基金债券部审核※中国证监会指定报刊：中国证券报驻深圳记者站(0755)3760269证券时报广告部(0755)35017503701752上海证券报公司部(021)㈢、Ｔ－２日，基金管理人或发行协调人