证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引100

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1、《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读100分返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？·A.业务部门或技术部门·B.法律部门或清算部门·C.风控部门或合规部门·D.财务部门或清算部门我的答案：C2.对于（）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。·A.买断式回购·B.远期交易·C.现券交易·D.质押式回购我的答案：D多选题（共2题，每题20分）1.对于哪些交易的交易对手需要进行必要的尽职调查和内部评级，建立交易对手白名单制度？·

2、A.正回购·B.逆回购·C.现券·D.远期我的答案：BD2.哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？·A.证券自营·B.资产管理·C.投资顾问·D.证券经纪我的答案：ABC判断题（共1题，每题20分）1.证券自营、资产管理、投资顾问业务不可分别建立债券投资交易业务管理系统。对      错我的答案：错《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.除通过证券交易所集中交易外，回购利率偏离交易当日日终相同主体类别同期限

3、加权利率（）时，业务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明。·A.50bp·B.25bp·C.15bp·D.10bp我的答案：A2.制定债券投资交易业务相关风险管理制度，进行交易监控，风险识别、监测、计量与评估，向管理层揭示业务风险，提出风险授权限额和风险管理措施建议，出具风险监控报告。这些是什么部门的职责？·A.业务部门·B.风控部门·C.合规部门·D.后台部门我的答案：C(错)多选题（共2题，每题20分）1.《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》适用的机构主体包含哪些？·A.证券公司·B.证

4、券公司子公司·C.基金公司·D.基金公司子公司我的答案：ABCD2.哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？·A.证券自营·B.资产管理·C.投资顾问·D.证券经纪我的答案：ABC判断题（共1题，每题20分）1.债券投资交易业务相关人员离职后应当在离职手续办理完毕后2个工作日内公示离职信息，公示期不少于1个月。对      错我的答案：对1.对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？·A.业务部门或技术部门·B.法律部门或清算部门·C.风控

5、部门或合规部门·D.财务部门或清算部门我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？·A.证券自营·B.资产管理·C.投资顾问·D.证券经纪我的答案：ABC判断题（共1题，每题20分）1.证券基金经营机构债券投资交易业务询价可以使用个人电话、邮件、即时通讯等系统开展。对      错我的答案：错《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门

6、应当监督超标处理情况？·A.业务部门或技术部门·B.法律部门或清算部门·C.风控部门或合规部门·D.财务部门或清算部门我的答案：C2.开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时，不可加什么章？·A.公司公章·B.公司授权业务章·C.公司授权合同章·D.业务章或部门章我的答案：D多选题（共2题，每题20分）1.《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》要求建立的风险指标体系包含哪些指标？·A.市场风险指标·B.流动性指标·C.信用风险指标·D.操作风险指标我的答案：ABC2.《证券基金经营机构债券投资

7、交易业务内控指引》适用的机构主体包含哪些？·A.证券公司·B.证券公司子公司·C.基金公司·D.基金公司子公司我的答案：ABCD判断题（共1题，每题20分）1.证券基金经营机构债券投资交易业务询价可以使用个人电话、邮件、即时通讯等系统开展。对      错我的答案：错