环境污染的外部性分析及对策选择

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1、环境污染的外部性分析及对策选择摘要：本文从外部性理论的角度出发，总结了将环境污染外部性进行内部化的儿种方式，并分析了政府及市场失灵的情况，进而在此分析基础上提岀了环境污染外部性的内部化的一种较好的方式，即排污权交易制度。关键词：环境污染外部性内部化排污权交易制度通常人们认为，当一个实体（个人、家庭、企业或其他经济主体）的行为对其他实体的福利产生了影响，却没有为Z付费或者收费，那么此时就产生了外部性。从外部性的影响结果来看，我们将外部性分为正外部性与负外部性。正外部性是指i种经济活动给其外部造成积极影响，引起第三方效用增加或成木减少，

2、而且第三方所获得的收益并没有在交易双方的价格中体现，诸如城市中的教育、公安等公共物品均能产生积极的外部效应；负外部性是某种经济活动对外界具有一定的侵害性或损伤，引起第三方效用降低或成本增加，而且第三方所承担的部分成本没有包括在交易双方的价格中，诸如工业生产过程屮排放的废水废气使周围环境受损等。外部性的存在使得社会边际成木或社会边际收益与个人的边际成木或边际收益出现了非一致性，从而在供给一需求分析框架下，社会效率均衡点难以形成，导致了资源配置的低效。因此，对外部性进行矫正成为理论和实践中一个重要的问题。所谓环境污染外部性的内部化，就是

3、通过扩大实体规模，组织一个足够大的经济实休将外部成本内部化，从而纠止外部性带来的效率损失，以解决环境污染外部性问题。一、解决污染外部性常见的几种方式在解决环境污染的外部性问题上，纵观学术界的研究脉络，学者们主要从政府效率论和市场效率论的角度分别提出了各自的“内在化”途径。政府效率方式包括政府直接管制措施和征收污染税（庇古税）；市场效率方式主要是科斯方式，即通过明确产权让市场充分发挥资源的配置作用。1、政府直接管制政府直接管制是世界各国政府解决外部性问题最基木、最常用的方式，指政府通过适当的管制机构进行直接的管理和控制，违法者要受到相

4、关法律的制裁。其基本要义是标准必须由政府立法制定，一旦制定后企业和个人一致遵守。从许多方面来说，政府管制直截了当并且易于大众理解和与其沟通。对环境可能形成的破坏，政府管制机制可以迅速介入并加以阻止，具有很高的权威性；同时政府管制也容易促使全社会良好意识的形成，因为事先确定的、统一的标准和技术手段有利于企业和个人形成较为稳定的预期，促使其采取与法律标准相一致的行动。2、矫正性税收征收污染税的政策思路最早是由英国经济学家庇古提出的。庇古认为，通过市场机制不能解决外部性问题，而耍真正解决这种问题就必须依靠政府力量干预解决，即政府要对负外部

5、性生产者进行征税。征税的目的是要增加负外部性生产者的内部成本，使其私人边际成本上升，并最终等于该行为所产生的社会边际成木。负外部性生产者为了减少支出，会限制其负外部性外化行为。由于受利润最大化的支配，最后会迫使生产者将其产出水平限制在价值等于边际社会成本之处，从而满足了资源有效配置。3、科斯产权界定方式与庇古强调政府干预不同，20世纪30-40年代，科斯提出一种全新的治理外部性的理论科斯定理。科斯定理认为，外部性的发生根本原因在于产权界定不明确或界定不当。只要界定并保护产权就一定能使市场交易达到效率均衡，纠正外部性，实现资源的帕累托

6、最优。其方法是由排污者和该污染受害者谈判（自愿协商）解决污染问题。二、两大方式的失灵1、市场失灵科斯方式的成立要满足一系列严格条件，然而在现实社会中这些条件并不总能成立。首先，科斯定理认为，解决环境外部性的前提是界定产权,只冇产权清晰了，负外部性问题才能通过市场得到解决。但是对于环境等资源，难以实现产权的界定；其次，科斯定理需耍交易成本为零，而在现实世界中，不仅存在交易费用，而且交易费用很高，过高的交易成本限制T通过市场谈判來解决问题的可行性。2、政府失灵在实践屮，把坏境保护的目标过多地寄希望于政府干预，带来的不良后果却是“政府失灵

7、”，主要原因有：其一，“搭便车”行为的存在。由于环境保护是一种正外部性很强的公共品，某些企业可能会隐蔽信息，声称自己未对环境构成危害，或声称自身对公共环境需求不高，以此作为减少或不承担保护环境义务的理由，但政府由于技术条件等限制不能对这些企业具体信息有效监控，结果是致污企业仍然可以同样从环境保护中得到好处，致使环境污染出现持续性；其二，信息不对称性。例如确定最优庇古税必须知道外部边际成本，同时还需要确定企业的私人边际净收益，只冇二者相等时才能达到最优污染水平。但政府往往很难得到企业边际净收益这类信息，因为企业没有向政府提供这类信息的

8、激励，因此政府很难确定最优庇古税的税额。这样大大降低了排污收费制度的效率和公平性，同时影响了政府政策权威性。三、从政府和市场两种方式相结合的角度设计的新方式一一排污权交易制度政府方式和市场方式存在着各自的效率职能和效率范围。市场制度的