私募基金管理人基金销售业务应急处理措施模版

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1、XX投资管理公司基金销售业务应急处理措施第一章总则第一条为加强开放式基金销售业务的应急管理工作，预防或最大程度减少我公司基金销售过程中可能发牛的突发事件给投资者和我公司带来的损失，控制和减少事故危害，维护我公司基金销售销售的安全运作，根据《基金销售管理办法》《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》等有关法律、法规、规章，特制定本措施。第二条我公司基金销售业务应急处理措施的实施，应结合基金销售业务的特点和我公司的实际情况，坚持依法、快速、高效、稳妥的原则。第三条处置我公司基金销售业务的突发事件，应保守相关秘密，对于涉及到机密以上（含机密）的事项应严格遵守保密法规，不得泄第四

2、条处置我公司基金销售业务突发事件，应按照统一指挥、措施得力，协调联动的原则组织实施，各部门应按照自身的权限和职责，各司其职，服从指挥。第五条木应急处理措施适用于具有影响我公司基金销售业务安全稳定的事项，或对客户的权益有重大影响的突发性事件。适用于我公司开展基金销售业务的各部门。第二章应急组织及其职责第六条我公司基金销售业务应急处理由基金突发事件处理领导小组负责，组长由公司总经理担任，领导小组成员包括但不限于运营部、监察稽核部、财务部、技术部等部门负责人。第七条公司运营部是基金销售业务的基础运营部门；客户服务中心是受理业务咨询和投诉的部门；监察稽核部是负责业务突发事件对外媒体发

3、布的部门。第八条应急处理工作领导小组职责一、统一领导和指挥我公司基金销售业务突发事件应急处置工作；二、决定启动或终止应急预案；三、协调相关部门或机构共同开展应急处置工作；四、负责应急预案的其他重要事项决策。第九条应急处理工作领导小组成员部门的职责各成员部门在突发事件处理领导小组的统一部署和领导下，负责处理各自职责范圉内的相关应急工作事务，并提出相应的应急处置建议和措施，完成突发事件处理领导小组交办的工作。第三章保障体系第十条建立健全完善的管理体系，销售业务应急处理工作小组具体负责各种异常情况的处理和落实，小组成员由公司业务骨干组成，负责人由公司负责人担任，公司要明确专业分工和

4、各项应急工作任务，把应急处理的措施，具体落实到人。第十一条建立和完善异常情况处理的管理制度，建立相应的异常情况处理办法，建立界常情况处理岗位责任制，应急处理工作小组成员应保证通讯联系畅通,保证及时处理齐种异常情况。第十二条建立科学的异常情况分析、预测、监控体系，用科技手段控制和预警异常情况发生。公司要建立异常情况报告制度，异常情况发生后，一线人员除按照应急处理措施处理外，还应及时报告异常情况处理工作小组。第十三条加强对领导和员工应急处理意识的教育和业务培训。公司在开始基金销售业务前，应针对各种异常情况进行模拟演练，使各个岗位的工作人员训练有素，在异常情况來临时能沉着应对，及时

5、处理，及早恢复正常运转。第四章异常情况处理第十四条开放式基金代理销售业务可能发牛的异常情况包括：停电、通讯故障、办公机具故障、凭证短缺、电脑系统运作异常、基金市场异常、网点及设备遭到人为破坏、遭遇不可抗力的破坏等。第十五条异常情况的处理分三个阶段：事前、事屮和事后。事前必须做好组织、机具、人员等各方面的准备；事中要处理及吋、得当，按照规程进行，并对客户做好宣传解释工作；事后要总结经验教训，尽快改进在异常情况中发现的问题。第十六条各异常情况的应急处理措施（一）设备、机具、线路、灾情等导致的异常情况的应急处理措施1、停屯停电将导致网点电脑系统线路中断，电脑、打印机具等需要电力供应

6、的设备无法使用，需采取以下处理措施：(1)及时启动备用电源并报告应急工作小组；(2)与屯力供应部门取得联系，尽快恢复通电；(3)暂停办理基金业务，并向客户做好解释工作，可以应客户要求留下联系电话，等营业恢复后尽快通知客户。2、网点遭到破坏这种情况是指某一网点遇到火灾、水灾、发生案件等导致基金业务不能正常开展。此类情况发生时，需采取以下处理措施：(1)立即报警并组织抢救；(2)立即报告应急处理工作小组和安全保卫部门，并提出处理方案；(3)暂停办理基金业务，并向客户做好解释工作，可以应客户要求留下联系电话，等营业恢复后尽快通知客户。3、通讯故障这种情况是指网络、电话等通讯联系发生

7、故障，导致基金相关数据无法止确传输、基金净值无法获得、业务申请无法及时提交等。遇有此类情况，需采取以下处理措施：(1)报告应急处理工作小组和公司技术部；(2)暂停办理基金业务，并向客户做好解释工作，可以应客户要求留下联系电话，等营业恢复后尽快通知客户。4、办公机具故障办公机具包括计算机、打印机、复印机等，如遇机具出现损坏、故障等情况，基金业务的开展将直接受到影响。因此需要注意机具的日常维护，发现问题及时检修、更换。遇有此类情况，需采取以下处理措施：(1)报告应急处理工作小组和公司技术部门；(2)启用备用