私募基金管理人基金销售业务资金清算流程模版

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1、XX投资管理公司基金销售业务资金清算流程第一章总则第一条为规范公司开放式证券投资基金销售业务的资金清算工作，提高清算效率，降低资金清算风险，保证销售业务的正常运行，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《投资基金法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售管理办法》）、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》、《反洗钱法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等有关法律、法规及公司相关制度，特制定本流程。第二条木流程适用于我公司开放式基金销售业务以及日常开放式基金交易资金的清算、交收业务。第三条本办法适用范围为公司代理的齐基金管理公

2、司开放式基金的认购、申购、赎回、转换、分红、非交易过户、转托管等业务的清算交收工作。第四条公司开放式基金销售清算工作由公司运营部清算中心实行统一管理。第五条开放式基金销售业务的清算交收日与清算交收金额根据我公司与基金管理公司的有关协议具体确定。第六条不同开放式基金在各业务环节的处理时间上可以存在一定范围内的差异，应按照与基金公司的约定进行办理。第二章账户管理第七条公司按照《销售管理办法》的要求，在具有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立基金销售结算专用账户，用于完成与基金公司、投资者之间的资金交收；并与第三方支付结算机构合作，完成与投资者之间的网上资金

3、交收。第八条基金销售结算专用账户包括销售归集总账户和销售归集分账户，公司根据业务需要可以开立多个销售归集总账户和销售归集分账户。第九条公司向中国证监会及所在地中国证监会派出机构报备公司开立的基金销售银行监管账户。同时按照《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》等相关制度的规定管理该类银行账户。第三章基金清算业务处理流程第十条开放式基金业务清算包括认购、申购、赎冋、转换、分红、非交易过户、冻结、解冻、转托管等业务的清算。本流程中的TH是指基金合同规定的开放日或者现金红利发放日。T-1日、T+1日、T+2日、T+3日、T+4日均为工作日。第十一条认购业务资金

4、清算流程（-）公司运营部在基金募集期内可以接受投资者认购中请。投资者提交认购申请时，应当全额交付认购资金，资金划入公司销售账户。个人投资者可以通过网上、柜台两种方式提交认购申请，机构投资者只能通过柜台提交认购申请。（-）柜台认购清算处理流程1、对于投资者在TJH15:00至TH15:00通过柜台提交的认购中请，公司运营部将在T日收市后一并进行处理，生成认购交易中请数据传送给TA。认购申请一经成功受理，不得撤销。2、T+1日10:⑻前，对于使用销售归集分账户归集的认购资金，应当将认购资金从销售归集分账户划往销售归集总账户。3、T+lH12:00前，基金注册

5、登记机构应当向本公司运营部清算中心发送认购一次确认数据。运营部按照与基金公司约定的时间接收TA传送的认购一次确认数据，并根据接收的确认数据进行清算。3、T+2日15:00前，对于确认成功的认购申请，公司运营部将认购资金从公司销售归集总账户划往基金注册登记机构的募集验资账户。4、T+3日10:00前，公司运营部将确认失败的认购资金从公司销售归集总账户划往投资者结算账户。5、对于二次确认失败的认购资金，应当在收到注册登记机构退款的下一个工作H10:00前将资金划往基金投资人的结算账户。（三）网上认购清算处理流程1、投资者在TJ日15:00至T日15:00通过

6、网上提交认购申请。2、第三方支付结算机构在T+2日22:00前将认购资金划至本公司销售归集总账户，基金注册登记机构T+1日12:00前应当向本公司运营部清算中心发送认购一次确认数据。运营部按照与基金公司约定的时间接收TA传送的认购一次确认数据，并根据接收的确认数据进行清算。3、T+2R15:00前，对于确认成功的认购申请，公司运营部将认购资金从公司销售归集总账户划往基金注册登记机构的募集验资账户。4、T+3口10:00前，公司运营部将确认失败的认购资金从公司销售归集总账户划出，由第三方支付结算机构将资金划至投资者个人结算账户。5、对于二次确认失败的认购资

7、金，应当在收到注册登记机构退款的下一个工作日10:00前将资金从公司销售归集总账户划出，由第三方支付结算机构将资金划至投资者个人结算账户。（四）基金认购期内的每个认购日均按上述流程滚动处理。第十二条中购业务资金清算流程（-）T-lR15:00至TFI15:00前，公司运营部可以接受申购申请。投资者提交申购申请时，应当全额交付申购资金，资金划入公司销售账户。个人投资者可以通过网上、柜台两种方式提交申购申请，机构投资者只能通过柜台提交审购审请。（二）柜台中购清算处理流程1＞对于投资者在TJR15:00至TR15:00通过柜台提交的申购申请，公司运营部将在TF

8、I收市后一并进行处理，生成申购交易申请数据传送给TA。2、T+1日10:00前，