私募基金管理人基金销售业务操作流程指引模版

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1、XX投资管理公司基金销售业务操作流程目录第一章总则3第二章业务范围与服务内容3第三章业务流程综述4第四章交易账户类业务第一节交易账户业务概述6第五章基金账户类业务12第六章交易类业务18第七章交易核对和差错处理28第八章网上交易系统操作流程29第九章客户投诉33第十章附则35第一章总则第一条为了规范公司证券投资基金销售业务的运作和销售人员的行为，确保公司证券投资基金销售业务合规、顺利地开展，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》及国家其他有关法律、法规及各基金管理公司、中国证券登记结算公司等基金注册登记机构的业务规则特

2、制订本流程。第二条各部门在开展业务时，应认真学习，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规的相关规定。第二章业务范围与服务内容第三条本流程规定的基金销售业务主要分为账户类业务和交易类业务。（一）账户类业务包括交易账户类业务和基金账户类业务。交易账户类业务包括交易账户开户、交易账户资料变更、变更指定银行账户资料、交易账户冻结/解冻等业务。基金账户类业务包括基金账户的开立/登记、基金账户的取消登记/销户、基金账户的资料变更以及基金账户的冻结/解冻等业务。（二）交易类业务，指可以直接导致基金投资人基金份额权益发

3、生变动的业务。交易类业务包括基金认购、申购、赎回、分红、转托管、非交易过户、转换、定期定额中购等业务。第四条证券投资基金销售业务的服务内容（一）为投资者提供方便、快捷的交易委托方式，包括：网上委托和柜台委托等；（二）为投资者提供多渠道的交易查询服务，确保交易信息反馈的及时、准确；（三）每日在网站上及时公告基金净值、基金公告等相关基金信息，并备有基金招募说明书、发行公告等文件供投资者查阅；（四）开设咨询电话、客服邮箱等，及吋解决投资者的问题；（五）为投资者提供有关基金业务的入门和专业培训；(六)其他不违反国家法律、法规规定的内容。第五条不同的基金管理公司有不同的业务规则，因

4、此代理业务也不相同，工作人员在办理基金业务时必须详细阅读相应基金管理人的“开放式基金业务规则”第三章业务流程综述第六条客户身份验证流程投资者在我公司柜台或网上交易系统办理各项业务时，必须首先验证客户有效身份。(-)柜台交易客户个人投资者在我公司柜台办理各项业务时，须提供居民身份证或中国护照、军官证、士兵证、户口本、警官证、文职证等有效身份证明文件，办理交易账户开户、变更银行卡等业务时还需提供银行储蓄卡和相应证明文件。委托他人代办的，还应核验代办人本人的身份证件及复印件、经委托人签名的授权委托书。机构客户在我公司办理账户类业务时，须提供企业法人营业执照原件或加盖单位公章的企

5、业法人营业执照复印件及副本原件、组织代码证；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；法定代表人有效身份证件原件及复印件；基金业务授权委托书;业务经办人有效身份证件原件及复印件；预留申请人印鉴。机构客户在我公司办理交易类业务时，须提供基金业务授权委托书、授权经办人有效身份证件、中请人卬鉴。柜台操作人员对投资者提供的各项证件及复印件进行核对检查，对不符合耍求的证、照，本公司将不予以办理。(-)网上交易客户网上交易客户在网上交易系统开户环节，提交姓名、身份证、银行卡号、开户行等信息，由基金销售支付机构核对投资者的信息完成身

6、份验证。如果身份验证未通过或失败，则不能完成网上开户。网上交易客户在交易环节，除了账号名、口令、验证码验证外，还通过客户端电脑特征码绑定，向客户提供强度更高的身份认证方式。第七条基金销售业务数据流程（一）流程描述作为基金销售机构，我公司开放式基金销售业务实行集中清算，公司运营部汇总网上与柜台产生的基金业务委托数据传递到各基金注册登记机构进行确认,再依据其返回的确认数据进行清算。基金注册登记机构可以由基金公司a己担任，也可以由基金公司委托的其他注册登记机构。（-）具体业务流程1、注册登记机构提供当日（T0）交易参数；2、接收各登记机构的行情交易参数并初始化；3、交易R9:3

7、0前初始化并下载当FI参数；4、柜台客户提交开放式基金业务时间为9:30-15:00;网上客户提交委托没有时间限制，但以每天15:00作为当口委托截止时间，15:00后提交委托将视为下一交易日的交易中请；5、汇总当日全部数据并分别发送到各基金注册登记机构；6、T+lR（申请H的下一个交易H,本业务流程中涉及的所有类似描述均指交易FI）15:00前接收各注册登记机构的确认数据，收到数据后进行清算；7、下载成交数据并完成清算、对帐、复核。（三）业务要求应当严格按照流程规定的时间，及时完成下载参数、上传申请数据、下载成交清算数据、清