[考试]营业部投资顾问培养方案

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1、投资顾问培养方案一、培训背景为实现公司营销队伍专业化转型，选拔、培养高素质人才，在“秋收”系列活动中提前布局因监管层即将推出的《投资顾问管理办法》带来的行业变化，零售客户部拟推出投资顾问培养方案。二、培训目标1、选拔一定规模可转化的投资顾问团队；2、提升高端人才投资咨询及服务能力；3、受训者掌握系统、科学的财富管理知识;4、建立规范化投资顾问选拔、培养体系。三、培训安排本次投资顾问选拔培养将按照营业部所属区域分为华南区、华北华东区两期进行，第一期培训以华南区营业部相关人员为培训对象。项目阶段实施时间内容

2、人员选拔10月中旬在华南地区营业部组织“寻找下一个投资顾问”活动，按照选拔流程筛选出满足条件的100名人员。集中培训10月下旬组织为期4天高强度封闭系列专题培训，提高入选人员专业知识及服务能力。多维度考察11月初至12月底对参训合格学员进行为期2个月的跟踪与考评，最终确定投资顾问人选。团队管理11月开始木H关部门制订投资顾问分级分类及管理办法，并根据多维度考察结果对投资顾问进行人员管理。说明：华北华东区培训视华南区和关培训完成情况Z后再行举办。四.培训具体内容（一）“寻找下一个投资顾问”活动：活动说明：

3、冃前，华南区营业部中现有通过证券投资分析科冃人数超过200人，为激发营销队伍自我提升的意愿，多方面发掘优秀高端人才，促使高端营销人才积极主动转型，投资顾问培养选拔将分两类人群进行选拔，建立投资顾问培养梯队。1、报名条件及方式：（1）A类（口愿报名）：1）具有本科以上学历；2）从事证券相关工作二年以上；3）已通过证券投资分析科目考试；（2）B类（营业网点推荐）：1）具有本科以上学历；2）从事证券相关工作一年以上；3）有志于从事投资顾问工作，有一定的资讯研究能力；2、选拔流程符合A、B类报名条件的营销人员统

4、一上线参加公司总部组织的第一期“明日之星”投资顾问选拔测试，考试成绩大于或等于70分者为合格。考试成绩排名前100位的营销人员入选“明日之星”投资顾问训练营，参加公司统一举办的集中封闭培训。成绩合格但未进入前100名的营销人员进入投资顾问培养储备人才库，同等条件下优先参加后续期次投资顾问培养集中培训。(-)集中培训1、培训时间：10月20日——10月24H,10月20日报到，10月21EI至24EI课程4天。2、培训地点:深圳3、培训人数：共120人，其中学员100人、讲师及工作人员20人。4、培训课程

5、设置：培训内容主要包括投资顾问专业知识、营销技能、职业道德、风险合规等内容，釆用讲授、技能训练、测评选拔等多种培训方式，共计4天。课程设置及培训安排参见具体方案。5、培训期间选拔机制：选拔机制中设置三项考试，至少2项考试均高于70分者满足培训毕业条件。第一关：投资顾问专项考试第三个培训日下午组织专项考试，培训结束时统一公布考试成绩。考试成绩低于70分者培训成绩判定为本项考试不合格；第二关：个人客户理财规划报告参训者在培训第一日抽取个人客户理财规划题目，于第三U培训结束前将报告捉交至评委组，评委组统一对报

6、告进行评分(100分制),统一公布成绩。成绩低于70分者培训成绩判定为本项考试不合格；第三关：投资专题演讲及答辩参训者参加培训第四日投资咨询分析答辩，评委现场为参训者进行打分，根据现场表现判定参训者是否合格。第一关、第二关成绩高于90分者，在本轮选拔中具有选拔豁免权，可直接进入后续多维度考察。满足培训毕业条件者进入后续准投资顾问多维度考察期；不满足培训毕业条件者，退回营业网点，加入投资顾问储备人才库，待后续相关考试合格后方可加入投顾队伍。五、多维度考察（-）培训后续跟踪1、培训后续跟踪期为二个月，观察经

7、培训选拔合格的准投资顾问在营业部相关工作中客户服务的质量及投资咨询研究能力的提升。2、研究分析能力培养：1）营业部为培训学员指定一名分析师为辅导员，对学员进行投资分析及客户服务的日常指导，每周辅导员将学员成长情况向零售客户部培训组进行反馈；2）培训学员以周为单位提交投资分析报告，并经过总部评委组审核并予以反馈；3）零售客户部培训组每月定期组织投资咨询视频培训及上线考试，动态考察学员专业知识掌握情况，并通报学员在跟踪期内行为及知识考核情况。（二）执业操守评估在培训跟踪期内，零售客户部与网点配合，分别从公司

8、总部评佔及营业网点评估两个层面，分别对准投资顾问人员进行360度调研，以了解准投资顾问的抗压力、专业素养、性格类别、职业道德等多方面情况，为最终投资顾问人员确定提供科学评判依据。六、人员管理