营业部投资顾问岗位说明书.pdf

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1、营业部投资顾问岗位说明书岗位编号：基本信息岗位名称营业部投资顾问所属部门营业部—客户服务部直接上级营业部客户服务负责人直接下级无现任职人员修订时间2010年9月工作概要负责向公司证券经纪业务客户提供日常投资咨询服务、开展客户服务活动、对营销经理进行业务培训及开发支持等工作。工作职责内容序号类别工作内容和标准1、营业部现场客户维护工作；1现场服务2、投资咨询工作；1、负责分派至本人名下客户的日常及投资顾问服务；2、负责营业部高端客户及分配至名下的客户挽留；3、负责本营业部投资顾问晨会、夕会的组织与考勤；2日常工作4、负责本营业部投资顾问相关专业技能及服务技巧的持续培训；并对投资顾问工作中遇到的困

2、难提供指导与支持；5、负责公司或营业部发起的报告会的组织；1、配合营业部的营销活动，在营业部理财讲座、投资沙龙及投资者教育中担任讲师；3营销支持2、客户营销工作，负责针对非渠道特定客户群体的营销开发，如个人大户及机构客户；3、渠道营销团队营销经理的投资知识等方面的培训；1、为客户提供证券品种选择和买卖时机的建议；2、为客户提供证券及证券相关产品投资组合管理建议；4签约服务3、为客户提供涉及证券及证券相关产品的理财规划建议；4、其他投资建议服务形式。1、协助营业部客户服务负责人开展营业部客户营销和客户服务方面的合规管理与风险合规管理控制工作，包括投资顾问相关业务经营合规管理、执业行为合规管理、投

3、资者教育、5和风险控信息隔离、反洗钱等工作。制2、严格遵守各项法律法规和公司各项规章制度，合理运用授权，坚持合规执业。6其他工作完成公司总部及营业部领导安排的其他工作。工作联系外部客户内部与其他岗位的隔业务与技术隔离、前台与后台隔离离要求与其他岗位的制无衡关系报告路径营业部客户服务负责人工作环境工作时间经常加班工作地点营业部或渠道网点任职资格要求1、学历：本科以上2、专业：经济或证券分析相关专业3、资格要求：具备证券从业资格和其他执业所必需的从业资格，具备投资咨询资格优先4、所需培训：入职培训、晋级培训及日常业务培训5、工作经验：3年以上证券从业经验6、知识、技能：具备良好的文字、口头表达能力

4、以及学习能力7、行为态度要求：诚信、敬业，有较强的团队精神与高度的责任心8、其他要求：无2010年工作任务序工作任务内容标准完成时间（或进度重要程度号要求）（%）1、2、3、4、5、6、尽职承诺一、本人承诺在任职期间，自觉学习并遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，主动识别和控制执业行为中的合规风险；对执业行为中遇到的合规问题，首先主动进行自我审查和判断，确有疑问的，主动寻求部门负责人或合规部门意见；不参与违法违规行为并及时向上级或合规部门汇报；主动配合、接受监管机构的监管，维护公司的合法权益。营业部客服经理岗位说明书岗位编号：基本信息岗位名称营业部客服经理所属部门营业部—客户服务部直接上

5、级营业部客户服务负责人直接下级无现任职人员修订时间2010年9月工作概要负责协助营业部投资顾问向公司证券经纪业务客户提供日常客户服务及维护工作。工作职责内容序号类别工作内容和标准1、协助营业部投资顾问进行日常客户的服务与维护工作。2、营业部现场客户的引导与服务工作。1客户服务3、营业部客户咨询电话接听。4、营业部销户客户的挽留。5、向客户介绍交易通道、产品、交易软件的使用辅导及上门安装。1、金融产品销售工作。2营销工作2、新客户拓展工作。1、协助营业部客户服务负责人开展营业部客户营销和客户服务方面的合规管理与风险合规管理控制工作，包括客户服务相关的业务经营合规管理、执业行为合规管理、投资者教育

6、、3和风险控信息隔离、反洗钱等工作。制2、严格遵守各项法律法规和公司各项规章制度，合理运用授权，坚持合规执业。3、开展营业部员工和经纪人合规执业宣导、投资者教育、反洗钱等工作。4其他工作完成公司总部及营业部领导安排的其他工作。工作联系外部客户内部营业部各部门与其他岗位的隔业务与技术隔离、前台与后台隔离离要求与其他岗位的制无衡关系报告路径营业部客户服务负责人工作环境工作时间经常加班工作地点营业部任职资格要求1、学历及年龄：全日制本科及以上学历、30岁以下2、专业：经济、金融或营销相关专业；具有证券从业经验3年以上的，专业可不限3、资格要求：具备证券从业资格或其他所必需的从业资格，通过证券投资分析

7、考试；4、知识、技能：具备良好的文字、口头表达能力以及学习能力5、行为态度要求：诚信、敬业，有较强的团队精神与高度的责任心2010年工作任务序工作任务内容标准完成时间（或进度重要程度号要求）（%）1、2、3、4、5、6、尽职承诺一、本人承诺在任职期间，自觉学习并遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，主动识别和控制执业行为中的合规风险；对执业行为中遇到的合规问题，首先主动进行自我审查和判断，确有