附件二 总部及营业部投资顾问体系架构设置方案

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1、总部及营业部投资顾问体系架构设置方案根据公司总部及营业部组织架构设置、投资顾问备选人员、公司投研资源等情况，拟在公司去年下发的投资顾问制度基础上，结合总部投资顾问中心（筹）对于整体投资顾问运作规划，重新建立营业部投资顾问体系，并统筹设置总部投资顾问架构。具体情况如下：一、架构设计思路突破总部与营业部各自分离的投资顾问架构，建立总部与营业部一体化的投资顾问职称体系，打开投资顾问人员的上升通道，形成“服务产品自上而下、职称晋升自下而上”的弹性架构，带动整体架构的良性运转。二、架构分层及职责整体架构分为总部及营业部两层，各层面根据不同

2、职责合理分工、共同协作，推进公司投资顾问工作。1、总部投资顾问中心：负责产品制作、投顾管理、绩效考核、合规风控、行为跟踪等。总部投资顾问工作主要定位在总部端，为全营业部的投资顾问人员服务，对服务产品负责。2、营业部投资顾问：负责账户分析、产品送达、事件沟通、服务宣导、产品解读、亲情沟通、需求反馈等。营业部投资顾问工作主要定位在营业部端，为该营业部的客户提供服务，对营业部客户维护效果负责。三、建立职称序列建立投资顾问技术职称，适用于总部投资顾问中心及营业部投资顾问人员。技术职称共分为五级：首席投资顾问、资深投资顾问、高级投资顾问、

3、投资顾问和投资顾问助理。1、各级职称定位（1）首席投资顾问：树立投资顾问品牌，建立市场影响；参与策略股票池，指导投资组合；（2）资深投资顾问：独立运作风格投资组合，取得较好效果，并且得到营业部投资顾问和客户认同；能够指导大客户操作；（3）高级投资顾问和投资顾问：借助风格投资组合和总部的策略分析指导客户进行投资，能把握住市场短线机会，较高的市场敏感度，有与客户互通能力，进行客户账户分析。（4）投资顾问助理：协助投资顾问进行客户服务和日常维护工作，负责处理投资顾问服务客户的事务性需求和反馈。2、各级职称任职条件技术职称任职条件首席投

4、资顾问（一）本岗位必需的能力技能要求：1、通过证券从业全部业务及期货业务考试，取得执业资格；2、对价值投资分析理念有较为深刻的认识并掌握一定的股票价值评估方法和投资理财方法；3、要有较强的文字表达能力和现场活动的演讲能力，有较强组织能力者优先，善于与人沟通，富有团队精神。（二）本岗位的教育背景和工作经验要求：1、本岗位对教育背景要求：具备研究生以上的学历，特别优秀人员可放宽学历。2、本岗位对工作经验的要求：10年以上证券从业经历或投资经验，能够综合运用金融工具独立设计个性化、差异化的结构性投资顾问服务产品；有公开发表证券文章和报

5、告者优先；具备国际金融理财师（CFP）优先考虑。资深投资顾问（一）本岗位必需的能力技能要求：1、通过证券从业全部业务及期货业务考试，取得执业资格；2、对价值投资分析理念有较为深刻的认识并掌握一定的股票价值评估方法和投资理财方法；3、要有较强的文字表达能力和现场活动的演讲能力，有较强组织能力者优先，善于与人沟通，富有团队精神。（二）本岗位的教育背景和工作经验要求：1、本岗位对教育背景要求：具备研究生以上的学历，特别优秀人员可放宽学历。2、本岗位对工作经验的要求：有8年以上的证券从业经历或投资经验；能够综合运用金融工具独立设计个性化

6、、差异化的结构性投资顾问服务产品；有公开发表证券文章和报告者优先；具备金融理财师（AFP）优先考虑。高级投资顾问（一）本岗位必需的能力技能要求：1、通过证券从业全部业务考试，取得执业资格；2、对价值投资分析理念有较为深刻的认识并掌握一定的股票价值评估方法和投资理财方法；3、要有较强的文字表达能力和现场活动的演讲能力，有较强组织能力者优先，善于与人沟通，富有团队精神。（二）本岗位的教育背景和工作经验要求：1、本岗位对教育背景要求：具备本科以上的学历。2、本岗位对工作经验的要求：有5年以上的证券从业经历或投资经验；能够综合运用金融工

7、具独立设计个性化、差异化的结构性投资顾问服务产品者优先；有公开发表证券文章和报告者优先。投资顾问（中级）（一）本岗位必需的能力技能要求：1、具备证券从业资格，通过投资分析考试，取得执业资格；2、对价值投资分析理念有较为深刻的认识并掌握一定的股票价值评估方法和投资理财方法；3、要有较强的文字表达能力和现场活动的演讲能力，有较强组织能力者优先，善于与人沟通，富有团队精神。（二）本岗位的教育背景和工作经验要求：1、本岗位对教育背景要求：具备本科以上的学历；2、本岗位对工作经验的要求：有2年以上的证券从业经历或投资经验；能够综合运用金融

8、工具独立设计个性化、差异化的结构性投资顾问服务产品者优先；有公开发表证券文章和报告者优先。投资顾问助理（初级）（一）本岗位必需的能力技能要求：1、具备证券从业资格，通过投资分析考试；2、要有较强的文字表达能力和现场活动的演讲能力，善于与人沟通，富有团队精神。（二