自然垄断产业规制体制改革的国际比较

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1、自然垄断产业规制体制改革的国际比较于立肖兴志内容提要：自然垄断产业规制改革是中国产业发展和企业改革研究中的重点和难点之一。出于“自然垄断”经济性质以及技术特性，各国政府一般对自然垄断产业都进行治理。而治理方式大体上有两种选择：国有化与规制。发达国家在战后相当长的一段时期内对自然垄断产业的治理方式倾向于建立国有企业，这种情况以英国等西欧国家最为明显，而美国倾向于选择由私人企业经营自然垄断产业，政府进行规制的方式。随着技术进步、市场需求变化以及原有治理方式的低效甚至失灵，各国对自然垄断产业规制体制都进行了改革。通过对自然垄断产业规制体制改革具有典型性的美国、

2、英国、日本等国做深入比较研究，揭示出自然垄断产业规制体制改革的基本模式和一般做法，以此来寻求自然垄断产业规制改革应遵循的一些基本观律，为中国自然垄断产业规制体制改革提供可资借鉴的理论和政策参考。关键词：自然垄断产业规制体制国际比较一、引言1.治理自然垄断产业的方式选择：国有化（内生规制）与（外生）规制白然垄断产业的基木含义是在一个产业内由一家企业垄断经营最有效，这是与白然垄断厂商的成本条件及所面临的需求特征共同决定的。如果在自然垄断产业屮存在多个竟争者,形成寡头垄断局而，则有限的需求就要在几个厂商之间进行分割，这时每个厂商的产量必然要小于垄断者的产虽，而

3、由于自然垄断成木持续递减特征，竟争厂商的成木必然要高于垄断者的成本，竞争厂商会通过进一步提高价格的方式来弥补成本，获取超额利润，将成本提高的负担转嫁给消费者。一般而言，在典型的自然垄断产业领域中引入竞争从经济角度看并不具有合理性。这时就应该由政府出面对市场进入进行干预，让一家金业独家垄断，赋予特定企业的垄断经营权。但如果同时赋予其收费或价格决定权，就有可能造成价格歧视、寻租等不利于提高资源配置效率、损害消费者利益的现象。所以自然垄断产业常常使政府陷入一种社会福利少企业利益取舍的两难困境。面对这种两难选择，折衷的方式就是允许企业垄断整个自然垄断产业领域，但

4、要对其进行治理。治理自然垄断产业的方式大体上冇两种选择：国冇化与规制。国冇化的棊木含义是政府建立国有企业直接垄断经营，其基木思想是由政府而不是民营经济拥有和管理自然垄断产业。理论上分析，国冇企业可使自然垄断所产生的成本节约自动由社会整体获得，而不是由垄断者所有。即使国有企业收取纯垄断价格，垄断利润也是由政府获得，国有企业只不过是另一个收税者。在英国，国有化曾是治理自然垄断产业的主要方式。眼下英国关注的是対自然垄断产业屮的国有企业进行“民营化”，并在民营化过程屮建立起新型规制。而规制作为自然垄断产业治理的一种流行方式，基木含义是自然垄断产业由民营经济负责，

5、政府对其进行某种限制或规定，如价格限制、数量限制或经营许可等等。传统意义上的规制涉及到某种形式的价格控制，这种控制通常由独立的规制机构来进行。在美国，规制在口然垄断产业治理方式中占支配地位。眼卜•美国关注的是如何放松规制并改善传统的报酬率规制。*木文是教冇部人文社科重点研究基地一辽宇大学比较经济体制研究中心资助的课题《中国自然垄断产业规制体制选择一主要市场经济国家比较研究》的阶段性成果。既然自然垄断产业治理方式主要冇国冇化和规制两种，而从产业组织学视介看，国冇化又可算是一种特殊的规制方式。按照阿姆斯庄等经济学家的观点，国有化可以看作是内生性的规制，而美国

6、式的规制属于外生性的规制I。因而可将自然垄断产业中的国有金业改革视为口然垄断产业的规制体制改革。1.自然垄断产业规制改革的诱因：规制失灵、技术变迁与需求变化70年代初期各国对白然垄断产业的过度规制己成为阻碍经济发展的重要因索。H然垄断产业垄断经营在传统效率指标上表现较差，原有通过建立国有企业或者报酬率规制的治理方式产生了许多问题，主要表现在被治理的自然垄断厂商内部非效率的产生。现实中报酬率规制和国有企业往往以平均成本定价法來替代理想定价模式，这样必然弱化刺激金业降低成木的倾向，报酬率规制所产生的A—J效应，导致被规制的自然垄断厂商过度资木化，激励机制削弱

7、等；加Z由于实行进入规制，缺乏竟争性刺激，使企业对提高效率、改善服务不感兴趣。并且进入规制的本来口的是防止毁灭性的过度竞争，但在实施小往往成为限制正常竞争保护垄断者既得利益的制度安排。加上规制者与被规制企业之间信息不対称，自然垄断厂商总是可以利川其信息偏在优势來规避这些政策的作川，导致报酬率规制和国有金业治理方式难以收到预期结果，出现治理无效现象。另一方面是由于技术进步导致自然垄断产业木身出现一定变革，原来所具冇的自然垄断特征逐渐丧失；此外，随着替代品的出现，人们的消费需求发生了变化，白然垄断产业产品的需求价格弹性增大，客观上制约了自然垄断产业制定高价的

8、能力。自然垄断所血临这种变化使垄断不再是提高效率的唯一选择，引入竞争来替代政府规