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1、第27卷第5期长江大学学报(社会科学版)Vol127No152004年10月JournalofYangtzeUniversity(SocialSciences)Oct.2004自然垄断产业规制的国际比较研究王金洲(长江大学管理学院,湖北荆州434023)摘要:从自然垄断产业规制理论出发,根据国际上各国对自然垄断产业放松规制的实践,分析了放松规制的理论依据,并通过对中外自然垄断产业规制的比较研究,提出了中国自然垄断产业改革中应解决的主要问题:制定相关法律,组建新型的保持利益中性的规制机构,合理分割原有自然垄断型企业,引入竞争机制,构建激励性规制改革的微观企业制度基础。关键词:产业规制;自然垄
2、断产业;比较研究分类号:F019.3文献标识码:A文章编号:1003-8019(2004)05-0030-05自然垄断理论演进过程经历了萌芽阶段、早期包括:公用事业(电力、管道运输)、通讯、交通(公路阶段、现代阶段和当代最新进展四个阶段,其理论基货运、铁路、航空)。这种规制被称为/老式0的规制。础依次是自然条件决定论、规模经济、范围经济和成直到1970年,大部分早期的规制文献都将焦点放在[1](P.50)本劣加性。在产业规制理论中,政府实施规自然垄断产业的规制上。卡恩(Kahn,1970)曾在其制的必要性依据是产业的自然垄断性,产品的公共经典教科书中,将自然垄断产业视为/竞争性市场模性和外
3、部性的存在。由于这3个因素的存在,导致型明显不能描述或甚至无从描述0的经济。传统的市场失灵,需要政府进行干预。在这3个因素中,产自然垄断产业的内涵主要是指具有规模经济、资源业的自然垄断性是最重要的依据。政府规制是政府稀缺性、网络性、范围经济效益及固定成本沉没性的为实现某些社会经济目标而对经济中的经济主体作产业。后来,鲍莫尔等人提出了自然垄断产业的成出的各种直接的具有法律约束力的限制、约束、规范本弱增性(Subadditivity)概念,进一步丰富了自然垄以及由此引出的政府为督促经济主体符合这些限断产业的内涵。自然垄断产业的特点表明,自然垄制、约束、规范而采取的行动和措施。产业规制是政断常常
4、使政府陷入一种社会福利与企业利益取舍的府对产业经济主体及其行为的规制。事实证明,政两难困境。面对这种两难选择,政府对自然垄断产府规制同样有许多弊端,即政府规制缺陷在所难免。业进行规制。在20世纪50~60年代以后,发达国家反对规制的斯蒂格勒在1971年的5经济管制论6中指出,管呼声日益高涨,由此促进了放松规制的运动。尽管制通常是产业自己争取来的,管制的设计和实施主各国放松规制的具体做法有所差异,但仍然可以总要是为受管制产业的利益服务的。至此,管制理论结出具有共性的特征,并从中找到对中国自然垄断出现了两个极端观点,从管制机构的偏好出发,绝对产业改革所具有的政策借鉴意义。倾向于消费者偏好的政策
5、被解释为满足了管制的/公共利益0的观点,而绝对倾向于企业偏好的政策一、自然垄断产业规制的政策反思则被解释为管制的/浮获理论0(CaptureTheoryofRegulation)。后来,美国的丹尼尔#F#史普博则认经济学对规制理论和经验的研究,最早集中于为,管制也不一定是一种理想的社会选择机制,在社考察某些特殊产业的价格和进入控制上。这些产业会偏好和管制者偏好序列之间往往隔着强烈的过滤收稿日期:20040901作者简介:王金洲(1963-),男,湖北汉川人,教授,主要从事经济学研究。30装置,不要对管制者期望太高。所以他把管制者作理论是美国著名经济学家鲍莫尔在1981年12月就为消费者和企
6、业之间的一个仲裁者来看待,也就是任美国经济学会主席的演说中首次阐述的。可竞争在消费者利益集团和生产者利益集团的博弈过程市场指的是一种由于存在潜在进入者的压力,市场中,管制机构是不作为博弈方存在的。在位者不能获得超额利润,其定价和生产资源配置1968年,德姆塞茨(Demseta)建议用特许权拍都是有效率的市场。其本质在于这种市场无法拒绝卖来取代对自然垄断产业的费率管制,用获得市场那种/打了就跑0的进入者,这种闪电般的进入退出所进行的竞争来代替市场内的竞争,以促进垄断企压力经常存在,因此无论是垄断市场还是寡占市场,业提高效率。这样,竞争性进入才能产生平均成本任何企业都不能维持能带来垄断超额利润
7、的价格。定价。但这种观点受到了威廉姆森的质疑。认为,为此,规制部门应该做的不是限制进入,而是应该降由于质量的可变性,特许权拍卖不一定能产生最佳低产业的进入壁垒,使产业能够自由进出,这足以形的质量结合。后来丹尼尔在这种质疑的基础上,提成对垄断者的竞争压力,且其成本和负面影响最小。出了/特许权竞争制度0,即通过企业向消费者集团可竞争市场理论为80年代以来世界各国的放松规提供服务契约,以求消除特许权人的垄断租金。制运动提供了理
