自然垄断产业激励性规制研究述评论文

《自然垄断产业激励性规制研究述评论文》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、自然垄断产业激励性规制研究述评论文.freel(2004)评价了规制“独立性”对产业发展的影响，他们采用28个发展中国家1980-2001年间的有关数据作为样本，分析了规制独立性对电力生产投资的影响，他们发现依法建立独立规制机构的国家每单位发电能力平均增加了15%—25%。为了适应激励性规制改革，建立独立的规制机构日益成为自然垄断产业规制体制改革的一个基本要求。自然垄断产业独立规制机构具有代表性的是美国和英国模式。美国国会专门立法建立了独立的、权力集中型的规制机构。联邦一级自然垄断产业的规制机构主要有：美国州际商业委员会(ICC，负责铁

2、路规制等)、联邦通讯委员会(FCC，负责电话、有线电视规制等)(Viscusi，VernonHarrington，2005)、联邦能源规制委员会(FERC，负责电力、天然气规制等)。这些独立的规制机构权力比较集中，它们既具有制定具体规制政策的权力，而且制定出的各项规章、政策具有法律效力，是一个准立法机构；同时在举行听证、搜集有关事实以及做出裁决时，它又履行着类似法院的功能并且配备有“行政法官”等专门人员，这些行政法官在美国通常被视为“准司法人员”(R.N.Corly，1999)。英国自然垄断产业的规制机构既有政府相关部门设立的相对独立的

3、规制机构，又有对议会负责的独立规制机构。从20世纪70年代末开始，英国开始了民营化和放松规制改革，原来政企合一的政府规制体制被新的政企分离的激励性规制体制所取代，中央政府各部门的有关权力转移到新的独立规制机构。坚持法律基础是自然垄断产业独立规制机构设立的最根本条件，只有通过法律授权，独立规制机构才能真正独立于行政部门，才能获得必要的权力和资源，避免行政性干预造成的承诺缺失。西方发达国家大都由立法机关颁布一项法律建立对某一特定产业的规制权力，通过规制立法，以法律的形式将政府规制机构的独立性确定下来，并使规制机构在法律框架下依法行使规制职能

4、(于良春、葛铸聪，2005)。二、完善的规制程序规制程序是政府规制所必须予以遵守的由相互衔接的先后阶段所组成的法律程序。政府规制作为一种典型的行政行为，规制程序的目的在于保证行政主体将公共利益置于优先地位。当程序所预先确定的要件成立时，程序义务人必须按照程序的规定做出既定的行为，而无法利用手段选择的自由随意加速或者阻挠程序目标的实现(沈荣华，2004)。所以，通过规制程序体制建设可以防止规制机构的权力滥用，减少规制过程中相关各方之间的摩擦，维护公众对规制机构的信任和良好关系，最大限度地促进规制目标的实现。发达国家自然垄断产业激励性规制都

5、是建立在完善的规制程序上的。美国自然垄断产业费率(价格)调整的规制程序是：被规制企业提出费率调整申请，然后在规制机构同意下选择一个测试年份，规制机构据此对企业的账目进行审计，审计时认为合理的开支可进入计价基数；规制机构还需要确定一个未来收益的估算系数，根据工资增长、通货膨胀率等对基础数据进行修正或调整；之后此案被列入规制机构的审理日程，规制委员会将向消费者发出公告通知，在进行听证前，被规制企业、规制机构工作人员和外部专家提供的书面陈述材料呈递备案；听证通常由一名行政法官和数名规制委员会成员主持，所有参加听证的人员需要进行宣誓，要接受行政

6、法官的询问，接受工作人员或另一方当事人的委托人的交叉检验，法律还允许独自参加听证会的个体消费者进行单独举证；听证在有行政法官主持的情况下，法官可以宣布一个“初裁”决定，该决定必须是书面的并且附有正式获取的事实资料和法律结论意见，之后提交规制委员会全体成员审查；当规制委员会做出正式裁决或颁布裁决令时，允许有关当事人请求重新审理或举行再次听证，对于最终裁决，允许有关当事人向法院提出上诉(周林军，2004)。英国对自然垄断产业的激励性规制同样遵循着严格的程序，如在应用价格上限规制时，即使在规制周期中对规制方案进行再调整也是建立在清晰、可预期的

7、规制框架下，依据特定的调整标准，遵循一定的法律程序(王建明、李颖灏，2006)。三、规制的司法审查机制司法审查制度是一种事后沟通机制，激励性规制中，不管规制契约签订时沟通机制如何完善，规制机构和被规制企业之间的事前沟通如何充分，在规制契约执行过程中双方的摩擦和误会仍然不可避免，事后沟通机制则有利于消除这种摩擦和误会。司法审查机制主要有行政复议和行政诉讼以及内部沟通机制，而其中最为重要的是行政诉讼制度。Nean，1976)和贝克尔(1983)等人关于自然垄断产业利益集团规制理论的研究揭示了在政府规制过程中规制者易倾向于保护小的利益集团而以

8、牺牲较大团体的利益为代价。LaffontTirole(1993)的研究指出了激励性规制中规制俘获的可能性更大。所以，激励性规制中建立公众参与机制，使公众参与规制决策，监督规制主体的行为，从而保证规制决策的公